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《專利合作條約》

(一)法律狀態(tài)

《專利合作條約》(Patent Cooperation Treaty，PCT)1970年6月19日締結(jié)于華盛頓，1978年生效。1979年9月28日修正，1984年2月3日和2001年10月3日修改?！秾＠献鳁l約實施細則》也是1970年6月19日締結(jié)于華盛頓，隨后修改了26次，最新文本于2010年7月1日生效?！秾＠献鳁l約》對《巴黎公約》成員國開放，目前已有143個成員國。中國于1993年10月1日加入條約。條約自1994年1月1日對大陸地區(qū)生效，自1997年7月1日起對香港特別行政區(qū)生效，不適用于澳門特別行政區(qū)。

(二)條約背景

在《專利合作條約》之前，專利申請人向不同的國家提出專利申請，必須用不同國家的官方語言準備不同的申請文件，向各國分別繳納申請費，還要在各國委托代理人，相應(yīng)國家的專利局都必須對同一專利申請進行檢索和審查。

為了減少專利申請人及各國專利審查機關(guān)的重復(fù)勞動，簡化一項發(fā)明在兩個以上國家申請專利時的手續(xù)，減少費用，加快國際間科學(xué)技術(shù)情報的交流，在1966年9月巴黎聯(lián)盟執(zhí)行委員會會議上，美國提議簽訂一個在專利申請案的接受和初步審理方面進行國際合作的條約。根據(jù)這個提議，1970年5月在華盛頓召開的《巴黎公約》成員國外交會議上通過了《專利合作條約》。

(三)條約內(nèi)容

《專利合作條約》是在《巴黎公約》的原則指導(dǎo)下產(chǎn)生的一個國際專利申請條約。有關(guān)申請的規(guī)定如下:

1.申請

任何締約方的國民或者居民可以提出國際專利申請，同時在很多的締約國家尋求發(fā)明專利保護。申請人既可以向成員國專利局申請，也可以向位于日內(nèi)瓦WIPO的國際局申請。如果申請人所在國是《歐洲專利公約》、《專利和工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計的哈拉雷協(xié)定》或《歐亞專利公約》的締約方，申請人也可以分別向歐洲專利局(EPO)、非洲區(qū)域性工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織(ARIPO)或歐亞專利局(EAPO)提出專利申請。

2.國際申請的效力

條約規(guī)定了國際申請的地域效力。申請人在請求書中，指定一個或幾個締約國(稱為“指定國”) ，要求這些國家在國際申請的基礎(chǔ)上對發(fā)明給予保護;如果對于任何指定國可以獲得地區(qū)專利并且申請人希望獲得地區(qū)專利而非國家專利的，應(yīng)在請求書中說明;如果按照地區(qū)專利條約的規(guī)定，申請人不能將其申請限制在該條約的某些締約國的，指定這些國家中的一國并說明希望獲得地區(qū)專利，應(yīng)認為指定該條約的所有締約國;如果按照指定國的本國法，對該國的指定具有申請地區(qū)專利的效力的，對該國的指定應(yīng)認為聲明希望獲得地區(qū)專利。如果指定國是《歐洲專利公約》的成員，申請人的申請可以具有歐洲專利申請的效力;比利時、塞浦路斯、法國、希臘、愛爾蘭、意大利、摩洛哥、荷蘭申請人的申請必定具有歐洲專利申請的效力。如果指定國是《歐亞專利公約》的成員國，申請人的申請可以具有歐亞專利申請的效力。如果指定國是《哈拉雷協(xié)定》的成員，申請人的申請可以具有非洲地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)組織(ARIPO)專利申請的效力;斯威士蘭(非洲)的申請人的申請必定具有ARIPO專利申請的效力。如果指定國是非洲知識產(chǎn)權(quán)組織(OAPI)，申請自動具有非洲知識產(chǎn)權(quán)組織地區(qū)申請效力。

另外，條約也要求除另有規(guī)定外，國際局和國際檢索單位除根據(jù)申請人的請求或授權(quán)外，不得允許任何人或機構(gòu)在國際申請的國際公布前接觸該申請。換句話說，在國際公布之前，國際申請?zhí)幱诒Ｃ軤顟B(tài)。

3.國際檢索

每一國際申請都應(yīng)經(jīng)過國際檢索，其目的在于查明提出申請的發(fā)明是否現(xiàn)有技術(shù)。國際檢索應(yīng)由專利合作聯(lián)盟大會指定的國際檢索單位(澳大利亞、奧地利、中國、日本、韓國、俄羅斯聯(lián)邦、西班牙、瑞典、美國專利局和歐洲專利局)進行。國際檢索報告應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)按規(guī)定的格式作出，并盡快將報告送交申請人。

4.國際公布

申請人可以根據(jù)國際檢索的內(nèi)容決定是否撤回自己的申請。如果不撤回，國際局應(yīng)該在自該申請的優(yōu)先權(quán)日起滿18個月后公布國際申請和國際檢索報告，并通知指定國家局。申請人也自該申請的優(yōu)先權(quán)日起18個月屆滿前任何時候要求國際局公布其國際申請和國際檢索。

5.國際初步審查

申請人收到國際檢索報告后，可以要求國際初步審查單位進行國際初步審查，確定該項發(fā)明是否具有專利實質(zhì)性條件，即新穎性、創(chuàng)造性和實用性。國際初步審查單位由《專利合作條約》聯(lián)盟大會和受理局協(xié)定確定。除西班牙專利局外，國際初步審查單位與國際檢索單位相同。國際初步審查單位提出的國際初步審查報告，是一種不具有拘束力的意見，僅供選定國參考。申請人可根據(jù)情況撤回申請、修改申請或讓申請自動失效。國際初步審查報告應(yīng)當(dāng)保密，一經(jīng)作出，除經(jīng)申請人請求或授權(quán)外，無論國際局或國際初步審查單位均不得準許任何個人或單位(指定局例外)在任何時候接觸國際初步審查的檔案。一般情況下，如未經(jīng)申請人請求或授權(quán)，無論國際局或國際初步審查單位，均不得就國際初步審查報告的發(fā)布或不發(fā)布，以及就國際初步審查要求或指定的撤回或不撤回提供任何信息。

6.國內(nèi)審查

申請人既可以在獲得檢索報告后，在自優(yōu)先權(quán)日起20個月屆滿前，也可以在獲得國際檢索報告后，在自優(yōu)先權(quán)日起30個月屆滿前，向每個指定局提供國際申請副本和譯本各一份，并繳納國家費用，進入國內(nèi)審查程序。

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