上周五，證監(jiān)會通報2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況，并公布了被采取行政監(jiān)管措施的機構(gòu)和個人名單，證券時報記者經(jīng)多方調(diào)查了解到，有私募機構(gòu)是因為違規(guī)電話銷售被采取行政監(jiān)管措施。據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，采用類似銷售方式的并非個例。
證監(jiān)會通報信息顯示，上半年，有4家機構(gòu)涉嫌非法集資，6家機構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為，65家機構(gòu)存在一般性違規(guī)問題，199家機構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估不到位等其他問題。
值得注意的是，在此次專項檢查中，新富資本因違規(guī)電銷被點名。
新富資本董事長李先林對記者回應(yīng)稱，主要是我們備案的產(chǎn)品最多，樹大招風(fēng)。檢查結(jié)果顯示我們向非特定對象營銷(即給陌生客戶打電話推介產(chǎn)品)不合規(guī)，證監(jiān)會在這個細(xì)節(jié)上提出批評。
記者獲得的一份署名為深圳前海新富資本管理集團有限公司的整改通知書顯示：2016年8月5日，深圳市證監(jiān)局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來我司進行例行檢查，在檢查中對我司電銷系統(tǒng)外呼的展業(yè)方式提出了嚴(yán)厲批評。因該展業(yè)方式是典型的向不特定對象推介私募產(chǎn)品的行為。
《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定，募集機構(gòu)不得通過9種媒介渠道推介私募基金，其中包括未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。
多位業(yè)內(nèi)人士表示，私募行業(yè)采用電話銷售的并非個案，而且存在很多擦邊球。據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士透露，有些私募第三方平臺登錄網(wǎng)站需要注冊并留下聯(lián)系方式，他們隨后會通過注冊時留下的聯(lián)系方式對這些用戶以電話回訪的名義，推銷私募產(chǎn)品。
