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知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與創(chuàng)新激勵(lì)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度可能通過各種途徑影響創(chuàng)新，如通過強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者對創(chuàng)新成果的壟斷性、促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易、促進(jìn)創(chuàng)新成果的公開化等。其影響大小與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)和方案，諸如新穎性、先進(jìn)性、實(shí)用性等專利標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定以及影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)排他性的法律制度和政策措施密切相關(guān)。當(dāng)然，也與創(chuàng)新的性質(zhì)密不可分。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)最基本的作用是通過提高對發(fā)明等創(chuàng)新成果的獨(dú)占性，促進(jìn)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。在古典式研究假設(shè)前提下，擬申請專利的發(fā)明與已有發(fā)明和在研的其他發(fā)明關(guān)聯(lián)較少，不必考慮研發(fā)競爭，因而加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)促進(jìn)研發(fā)活動(dòng)，激勵(lì)創(chuàng)新。近年來，創(chuàng)新性質(zhì)呈現(xiàn)漸進(jìn)型互補(bǔ)式趨勢，強(qiáng)化保護(hù)并不必然促進(jìn)創(chuàng)新。例如，漸進(jìn)型創(chuàng)新中的后續(xù)發(fā)明是在前期發(fā)明基礎(chǔ)上完成的，只有在前期發(fā)明專利到期后，才能開始。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的擴(kuò)大，增加了后續(xù)發(fā)明對前者的依賴程度，后者必須得到前期發(fā)明專利持有人的許可，才可以使用其成果，這種保護(hù)帶來的創(chuàng)新效率下降的情況與日俱增。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，對前者有促進(jìn)作用，對后者則沒有促進(jìn)作用。另一方面，當(dāng)產(chǎn)品的商業(yè)化涉及多個(gè)專利和著作權(quán)時(shí)，在商業(yè)化過程中，需要與多位專利持有人談判，增加了交易成本，加之持有人各方爭奪利益，不僅導(dǎo)致許可價(jià)格提高，也為技術(shù)的商業(yè)化實(shí)施增加難度。在這種情況下，如何設(shè)計(jì)促進(jìn)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度至關(guān)重要，也是亟待攻關(guān)的研究課題之一。企業(yè)間解決漸進(jìn)性互補(bǔ)式技術(shù)創(chuàng)新的方法主要是采用專利池和許可。但是，專利池也可能用于壟斷或?yàn)檫M(jìn)入市場設(shè)置壁壘等排除競爭的目的所使用。因此，必須針對專利池的具體問題，采取相應(yīng)的政策措施。
1.技術(shù)知識(shí)的互補(bǔ)性與專利政策的效果
在一些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品商業(yè)化階段，需要在創(chuàng)新技術(shù)基礎(chǔ)上，同時(shí)用到其他互補(bǔ)性創(chuàng)新技術(shù)，如果這些互補(bǔ)性創(chuàng)新技術(shù)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，企業(yè)可以通過簽訂許可協(xié)議，通過市場機(jī)制將其他企業(yè)研發(fā)的創(chuàng)新成果內(nèi)部化。在這種情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策也可以促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資。不過，隨著技術(shù)間互補(bǔ)性和關(guān)聯(lián)性的增強(qiáng)，在技術(shù)間互補(bǔ)性強(qiáng)的情形下，企業(yè)難以單獨(dú)依靠自身開發(fā)的技術(shù)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，獲得收益。這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)效果可能下降。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新激勵(lì)
實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)是授予專利的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之一。在有些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，科技進(jìn)步不斷推進(jìn)研發(fā)創(chuàng)新速度。一項(xiàng)發(fā)明即使?jié)M足新穎性、先進(jìn)性的標(biāo)準(zhǔn)，也可能因?yàn)椴粷M足實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)而無法獲得專利。許多創(chuàng)新成果本身沒有商業(yè)利用價(jià)值，但是對后續(xù)研發(fā)有啟迪作用。特別是在生物技術(shù)領(lǐng)域，實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)的重要性日益顯現(xiàn)。降低實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)，可以促進(jìn)有啟發(fā)作用的發(fā)明取得專利，但是可能不利于下一階段研發(fā)活動(dòng)的推進(jìn)。因此，降低實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)，不一定促進(jìn)研發(fā)，特別是對中間階段的研發(fā)成果;如果以較低的實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)承認(rèn)專利，雖然可以促進(jìn)研究工具等基礎(chǔ)研究階段的研發(fā)，但可能抑制后續(xù)的應(yīng)用研究。存在兩種情形適于授予專利:一是比照商業(yè)化收益，基礎(chǔ)研發(fā)的費(fèi)用較高，或者雖然基礎(chǔ)研發(fā)的費(fèi)用低，但是應(yīng)用研究的費(fèi)用較高;二是基礎(chǔ)研究成果的溢出效應(yīng)較大。
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與競爭政策
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中，存在專利池與出現(xiàn)拒絕轉(zhuǎn)讓創(chuàng)新成果的情形，如何實(shí)現(xiàn)充分競爭，是亟需解決的問題。特別是在高科技產(chǎn)業(yè)，專利池中涵蓋許多互補(bǔ)性專利，由哪些專利構(gòu)成專利池，必須有充足的理由，特別是形成產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專利池，其組成專利均有充分的理由。但是，為充分實(shí)現(xiàn)競爭，仍然需要有關(guān)部門對專利池中的專利內(nèi)容加以審查指導(dǎo)，以免利用專利池妨礙競爭。一般來說，專利池中可以包括互補(bǔ)性專利，但是不應(yīng)該包括替代性專利。對業(yè)已成為產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的專利池，必須保證任何人可以無差別地使用專利池中的專利。對個(gè)別拒絕轉(zhuǎn)讓專利的行為，可以不被認(rèn)定為違反競爭，但是，如果專利擁有者實(shí)施不正當(dāng)行為限制競爭，如不合理地中止交易、差別化定價(jià)、捆綁專利等，則應(yīng)被認(rèn)定為違反競爭法。
此外，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)是生產(chǎn)中不可或缺的創(chuàng)新技術(shù)，拒絕轉(zhuǎn)讓就屬于妨礙競爭的行為。這種情形下，競爭帶來的收益明顯高于降低創(chuàng)新激勵(lì)造成的損失。但是如果以促進(jìn)競爭以外的理由，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓專利時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)一定的規(guī)則。

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