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專(zhuān)利的性質(zhì)及其制度的使命

專(zhuān)利是指依據(jù)專(zhuān)利法，國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造, 經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn),授予發(fā)明人以專(zhuān)利權(quán)，同時(shí)把申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng) 造的技術(shù)內(nèi)容公之于世，使發(fā)明創(chuàng)造者享有獨(dú)占實(shí)施該發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利。其性質(zhì)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán),但其財(cái)產(chǎn)權(quán)所賦予的經(jīng)濟(jì)與財(cái)富意義又不是現(xiàn)實(shí)的，它是潛在的財(cái)富，必須通過(guò)一定的途徑才能實(shí)現(xiàn)；由此使其與一般有形財(cái)產(chǎn)在實(shí)現(xiàn)途徑方面有著本質(zhì)的區(qū) 別：后者無(wú)需經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化路徑，就可給權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益或財(cái)富。一般情況下,未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人的許可，在專(zhuān)利有效期內(nèi)他人不得實(shí)施該專(zhuān)利，以此來(lái)保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者的利益和促進(jìn)發(fā)明創(chuàng) 造的信息交流。專(zhuān)利制度是利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段來(lái)保護(hù)、鼓勵(lì) 發(fā)明創(chuàng)造,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的管理制度;它依據(jù)專(zhuān)利法等特定法律, 通過(guò)授予發(fā)明人對(duì)發(fā)明享有的獨(dú)占權(quán)來(lái)保護(hù)、鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，進(jìn)而推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展①。一方面，它以法律手段保護(hù)新技術(shù) 擁有者的新技術(shù);另一方面，它促使擁有者盡快向社會(huì)公開(kāi)其新技術(shù)，避免重復(fù)研究開(kāi)發(fā)，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使新技術(shù)更廣泛地應(yīng)用于社會(huì)生產(chǎn),促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其核心內(nèi)容就是發(fā)明人將其完成的發(fā)明依法向社會(huì)公開(kāi)，社會(huì)給予發(fā)明人對(duì)該項(xiàng)發(fā)明享有一定時(shí)期的獨(dú)占權(quán)。

專(zhuān)利制度總體上可以分為兩個(gè)階段：第一階段是申請(qǐng)和授權(quán) 階段，此為基礎(chǔ)和前提，核心任務(wù)是確權(quán)，為保護(hù)和轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造條件; 第二階段是實(shí)施和使用階段（促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展），其中也離不開(kāi) 保護(hù),此為專(zhuān)利制度的目的和歸宿，是實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利制度價(jià)值的最終落腳點(diǎn)。而這一點(diǎn)，恰恰是我國(guó)專(zhuān)利制度所忽略的。嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，在邏輯上，專(zhuān)利不應(yīng)存在轉(zhuǎn)化率過(guò)低的問(wèn)題，因?yàn)槠浔旧砭鸵蠹夹g(shù)的產(chǎn)業(yè)化，如果專(zhuān)利不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，其本身是不是“專(zhuān)利”就存在問(wèn)題。所以,我們必須完整、準(zhǔn)確地來(lái)把握和運(yùn)用專(zhuān)利制度。專(zhuān)利制度的典型特征有：第一,專(zhuān)利制度是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的。發(fā)明人在獲得專(zhuān)利權(quán)后，只有通過(guò)其發(fā)明創(chuàng)造的市場(chǎng)化才能獲得回報(bào)。市場(chǎng)就像一塊試金石，能夠篩選出符合人們生產(chǎn)、生活需要的技術(shù)，而那些不符合市場(chǎng)需要的技術(shù)可能就會(huì)被淘汰。這正是專(zhuān)利制度的價(jià)值目標(biāo)，鼓勵(lì)發(fā)明人以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向進(jìn)行科技創(chuàng) 新。第二，專(zhuān)利制度能夠促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用，因?yàn)榘l(fā)明人只有通過(guò)推廣應(yīng)用其發(fā)明創(chuàng)造才能獲得更多的回報(bào)。簡(jiǎn)言之，專(zhuān)利制度必須關(guān)注兩點(diǎn)：一是專(zhuān)利質(zhì)量，二是專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移。其隱含的意思是：專(zhuān)利大國(guó)（數(shù)量多）并不等于專(zhuān)利強(qiáng)國(guó)（一個(gè)有價(jià)值的好專(zhuān)利勝過(guò)10。萬(wàn)個(gè)低效或垃圾專(zhuān)利），它必須要有高質(zhì)量的專(zhuān)利，且有能將專(zhuān)利轉(zhuǎn)化為國(guó)家財(cái)富的相應(yīng)制度,彰顯國(guó)家創(chuàng)新能力。這才是專(zhuān)利制度的精髓。

從以上內(nèi)容可以看出，專(zhuān)利制度的使命實(shí)際上是保障發(fā)明人初步權(quán)利的一種制度，它意在通過(guò)肯定其一定期限范圍內(nèi)付出一定代價(jià)（公開(kāi)技術(shù)和繳納維持費(fèi)等）的商業(yè)壟斷權(quán)，促使專(zhuān)利權(quán)人及早進(jìn)行商業(yè)化利用，即自己進(jìn)行制造、生產(chǎn)、銷(xiāo)售或服務(wù)以獲取商業(yè)利益,或許可、轉(zhuǎn)讓給他人使用，以獲取自己的利益。通常情況下，專(zhuān)利權(quán)授予某人并不意味著專(zhuān)利技術(shù)立刻可以產(chǎn)業(yè)化，專(zhuān)利權(quán)人的商業(yè)目的可以立刻實(shí)現(xiàn)，它們往往離成熟的產(chǎn)業(yè)化階段還有很長(zhǎng)的距離，尤其是高校、科研院所的專(zhuān)利。專(zhuān)利制度的目的主要是給予發(fā)明人捷足先登的機(jī)會(huì)，使其將來(lái)在產(chǎn)業(yè)化條件成熟時(shí)，可以通過(guò)市場(chǎng)的占有來(lái)獲取投資回報(bào)。況月.，在很多場(chǎng)合,純粹的專(zhuān)利技術(shù)并不能給其帶來(lái)成熟的、達(dá)到特定性能要求的產(chǎn)品，要實(shí) 現(xiàn)預(yù)期的效果，必須還有相關(guān)的專(zhuān)有技術(shù)，而這一點(diǎn)是專(zhuān)利制度所無(wú)法左右的。眾所周知，專(zhuān)利獲取的三個(gè)實(shí)質(zhì)條件是：新穎性、創(chuàng) 造性和實(shí)用性;此處的實(shí)用性是指發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或使用，并能夠產(chǎn)生積極效果；但這種“能夠”并非是立刻實(shí)現(xiàn)的，它與“實(shí)際使用”并非同義；專(zhuān)利審查員只能根據(jù)一定的規(guī)則或經(jīng)驗(yàn) 作出判斷，該發(fā)明或?qū)嵱眯滦途哂惺褂没蛑圃斓目赡苄?，即說(shuō)明具備專(zhuān)利所需的“實(shí)用性”；專(zhuān)利審查員不可能對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)方案在審查時(shí)就要求申請(qǐng)人拿出實(shí)實(shí)在在的成熟產(chǎn)品。所以，我們不難理解，為何眾多專(zhuān)利技術(shù)要變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，還須經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè) 化過(guò)程。簡(jiǎn)言之，專(zhuān)利只是能帶來(lái)一定收益和產(chǎn)品的可能性，并不等于立刻帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)。這也許是我們?cè)诔雠_(tái)專(zhuān)利申請(qǐng)資助辦法時(shí)容易忽略的一點(diǎn)。實(shí)際上，獲取專(zhuān)利只是邁開(kāi)了專(zhuān)利產(chǎn)品走向市場(chǎng)的第一步，它是一種應(yīng)然的理想狀態(tài)，最終能否實(shí)現(xiàn)，還要取決于很多條件。專(zhuān)利技術(shù)的及早實(shí)施，可將技術(shù)能力變成競(jìng)爭(zhēng) 優(yōu)勢(shì)。

林肯的“專(zhuān)利制度是為天才之火添加利益之油”的名言為專(zhuān)利制度的本質(zhì)和使命作了一個(gè)很好的注解；專(zhuān)利制度的目的在于促進(jìn)、激發(fā)天才的發(fā)明家們創(chuàng)新的積極性，這種創(chuàng)新的積極性又依賴(lài) 于利益的實(shí)現(xiàn)。利益實(shí)現(xiàn)有兩種途徑：發(fā)明人自己使用，并通過(guò) 專(zhuān)利制度取得合法壟斷權(quán)來(lái)獲利，或者發(fā)明人通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓來(lái)實(shí) 現(xiàn)。處于不同的時(shí)代，技術(shù)權(quán)利人實(shí)現(xiàn)其權(quán)利的方法也不同。在早期,技術(shù)權(quán)利人多通過(guò)自己發(fā)明、自己應(yīng)用、自己銷(xiāo)售等渠道來(lái) 實(shí)現(xiàn)技術(shù)的價(jià)值。后來(lái)，隨著社會(huì)分工的日益細(xì)化，營(yíng)銷(xiāo)逐漸分離出來(lái)，企業(yè)著重于研發(fā)和生產(chǎn)。到了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,隨著獨(dú)立研發(fā) 機(jī)構(gòu)和研發(fā)組織的出現(xiàn),技術(shù)似乎也完全可以獨(dú)立于設(shè)備等，成為一種商品;隨著研發(fā)工作者成為一個(gè)獨(dú)立階層，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化活動(dòng)會(huì)日漸頻繁①。因此，處于知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專(zhuān)利技術(shù)（尤其是高校和科研院所的專(zhuān)利技術(shù)）轉(zhuǎn)化往往是離不開(kāi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度的。對(duì)此，我們不難理解為何美國(guó)自20世紀(jì)80年代起至21世紀(jì)，先后制定、頒布了 20多部有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律。

我們?nèi)绻治雒绹?guó)等國(guó)家專(zhuān)利法的有關(guān)規(guī)定，也可以發(fā)現(xiàn)其制度設(shè)立的目標(biāo)均在于商業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化。美國(guó)《專(zhuān)利法》在其“聯(lián) 邦政府資助之發(fā)明的權(quán)利”一章中詳細(xì)規(guī)定了國(guó)會(huì)制定專(zhuān)利法的政策與目標(biāo)是：通過(guò)專(zhuān)利制度以推動(dòng)聯(lián)邦政府所資助的研究和開(kāi) 發(fā)之成果的運(yùn)用，并且鼓勵(lì)中小企業(yè)全力參與聯(lián)邦政府資助的研發(fā)活動(dòng);推動(dòng)商業(yè)團(tuán)體與包括大學(xué)在內(nèi)的非營(yíng)利組織間的合作；確保非營(yíng)利組織與中小企業(yè)所完成的發(fā)明系用以促進(jìn)對(duì)未來(lái)研發(fā)不構(gòu)成阻礙的自由競(jìng)爭(zhēng)及自由創(chuàng)業(yè);推展美國(guó)產(chǎn)業(yè)及勞工所完成的發(fā)明創(chuàng)造的全面商品化和公眾的使用；確保政府獲得由其所資助的發(fā)明的足夠權(quán)利以滿(mǎn)足政府之需，并保障大眾免受不施行或不正當(dāng)使用該發(fā)明的損害；盡可能降低施行該方面政策所需的成本①。該部分內(nèi)容是1980年12月12日增加的，并于2000年11 月進(jìn)行了修改。顯然,美國(guó)的《專(zhuān)利法》制定之初以保護(hù)為核心任務(wù),但到了 20世紀(jì)80年代之后，明確了政府資助的專(zhuān)利發(fā)明的目的在于推動(dòng)運(yùn)用和商業(yè)化。這樣原則性的規(guī)定，為美國(guó)此后有關(guān) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律的制定和頒布提供了依據(jù)。我們?cè)倏慈毡尽秾?zhuān)利法》，其第1條明確規(guī)定：“本法的目的是通過(guò)保護(hù)與利用發(fā)明，鼓勵(lì)發(fā)明，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?！焙芮宄?，其目的不是保護(hù)，保護(hù)與利用一樣，只是手段，其目的在于“鼓勵(lì)發(fā)明，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展”。德國(guó)《專(zhuān)利法》規(guī)定：“創(chuàng)新以發(fā)明步驟為依據(jù)，且可供產(chǎn)業(yè)利用的發(fā)明，得受新型專(zhuān)利之保護(hù)。”可以看出，如果發(fā)明不可產(chǎn)業(yè)化，是不受專(zhuān)利法保護(hù)的;亦即保護(hù)不是目的，而產(chǎn)業(yè)化才是目的。

標(biāo)簽：喀什廣州廣西常州銅川長(zhǎng)白山鄂爾多斯佛山

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