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綜合撥款法案有悖于保護商標所有權人利益

本案爭端解決機構的核心結論是，第211節(jié)保護被古巴沒收商標的原始所有人所有權利益，禁止因沒收行為而后繼成為沒收商標所有權人在美國獲得該商標的注冊、續(xù)展以及行使對該商標的所有權。上訴機構最終認定第211節(jié)作為一項限制所有權的國內(nèi)法措施，除違反TRIPS協(xié)定非歧視待遇原則外，并不抵觸美國所承擔的TRIPS協(xié)定義務。盡管本案的審理具有前述的積極意義，但是就商標注冊國際協(xié)調(diào)角度而言，本案的核心結論也具有一定的消極影響。:本案表明WTO成員可以出于國內(nèi)法理由，對外國商標所有權人的利益進行限制，這在一定程度上有悖于商標注冊國際協(xié)調(diào)基本原則，同時也導致成員擴大以國內(nèi)法理由限制外國商標注冊的傾向，不利于商標利益的平衡保護，該案的審理也體現(xiàn)了WTO體制下美國對商標注冊制度的實際影響，這也可能對商標注冊國際協(xié)調(diào)的發(fā)展產(chǎn)生負面影響。
有悖于保護商標所有權人利益的商標注冊國際協(xié)調(diào)的基本原則
1.保護商標所有人所有權是商標注冊協(xié)調(diào)的基本原則
商標注冊國際協(xié)調(diào)運動發(fā)展的根本目的是保護商標所有權人與消費者的利益，使其商標跨越地域性之障礙，在國際范圍內(nèi)獲得同樣注冊。無論是巴黎公約還是馬德里條約體系的發(fā)展都重視以維護商標所有人的商標所有權利益。而TRIPS協(xié)定更是在條約序言中宣布知識產(chǎn)權具有私權屬性，從對商標注冊的協(xié)調(diào)國際條約發(fā)展來看，無論從理論上還是實踐都具有重要意義。（TRIPS協(xié)定序言宣布:各成員認識到知識產(chǎn)權私權屬性。是自1883年巴黎公約問世以來有關知識產(chǎn)權的國際保護條約第一次明確地查明知識產(chǎn)權的訴權屬性。）因此，在國際范圍內(nèi)維護商標所有權人對其擁有商標的所有權的統(tǒng)一性與穩(wěn)定性也是TRIPS協(xié)定保護私權原則的根本要求。
實際上，本案所涉及的巴黎公約第六條之五A(1)“同樣”義務與TRIPS協(xié)定第十五條第一款商標注冊義務的目的都是對外國商標權人所有權保護。巴黎公約第六條之五A(1)“同樣”義務要求對原屬國已經(jīng)正規(guī)注冊的商標，申請注冊國應當減少限制條件，盡可能的與原屬國同樣的接受注冊并給予保護;第十五條第一款商標注冊義務則從注冊實體條件上對各國商標注冊形式進行統(tǒng)一，使得外國商標注冊申請人能夠更為確定的獲得注冊商標所有權。此兩項義務是維護商標所有權人其私權利益的重要保障。

2.第211節(jié)措施選擇性的保護外國商標所有人的私權利益
一方面，第211節(jié)限制了某些外國國民在美國獲得商標所有權。美國以國內(nèi)法中所有權的確定標準，通過第211節(jié)所規(guī)定的措施，禁止美國法所認定的商標的非真實所有權人在美國獲得商標注冊與權利保護，盡管受到限制的這些外國國民在其本國擁有該商標的所有權。第211節(jié)就其直接效果而言，導致了某些古巴商標的所有權人無法在美國就該商標獲得注冊或維持注冊，也無法行使基于注冊或使用而本應享有的商標所有權。某些商標即使是在原屬國(本案中的古巴)已經(jīng)獲得正式注冊，但在美國依據(jù)巴黎公約第六條之五的“同樣”注冊義務也無法在美國獲得，這本身也是對原屬國已經(jīng)獲得商標注冊所有權的否定，與TRIPS協(xié)定保護知識產(chǎn)權私權的屬性相抵觸。因此，在此方面，第211節(jié)未保護此類外國商標所有權人在美國享有商標所有權利益。
另一方面，第211節(jié)在名義上維護了外國原始商標所有權人的所有權利益。第211節(jié)禁止因沒收行為而后繼取得商標之人在美國獲得該商標的注冊以及行使對該商標的所有權，以維護該商標原始所有人的商標利益。原始商標所有權人的商標所有權可以基于普通法的使用或者注冊而在美國得到承認并給予保護。美國不承認古巴政府沒收行為的域外效力，因此，基于沒收而變更的所有權主體美國也不予承認。
從對同一商標上兩種不同所有權主體的態(tài)度來看，美國對外國商標的所有權進行了保護取舍，以不承認外國沒收為政策出發(fā)點，保護外國國民作為原始商標所有權人的所有權利益，拒絕保護外國國民因沒收行為所產(chǎn)生的商標所有權。

3.第211節(jié)措施對保護私權原則的背離性
TRIPS協(xié)定序言在包含成員對知識產(chǎn)權私權屬性共識的同時，也包含了對各國知識產(chǎn)權保護制度的基本公共政策目標，包括發(fā)展目標和技術目標的共識。第七條也強調(diào)了知識產(chǎn)權的保護和實施應有助于社會和經(jīng)濟福利及權利與義務的平衡。這意味著承認知識產(chǎn)權的私權性并不等于否認其同時具有的公權性質，各國在商標注冊制度方面也應確保私權與社會公共利益的平衡。但是就本案而言，第211節(jié)的措施對所有權的選擇性保護也背離了保護私權的實質意義。
商標私權保護的實質意義是保護商標的顯著性利益，幫助消費者能夠在市場上區(qū)別商品或服務的來源，因此保護商標所有人對商標顯著性的利益，也是保護廣大消費者利益的需要。美國保護原始商標所有人并不是以維護商標的顯著性為目的，其目的是維護本國的政治政策。第211節(jié)反映了美國對古巴作為商標所有人的保護政策的變化，第211節(jié)出臺之前美國對古巴國民外國商標提供注冊保護，但現(xiàn)在以保護原始所有人為由，而不再給予保護。正如本案中歐共體所認為的，第211節(jié)必須在美國針對古巴的整個措施體系中以系統(tǒng)方式加以看待，這些措施的目的并非是在古巴或古巴國民及其他人之間分配特定的資產(chǎn)，而是控制和縮減古巴或古巴國民行使針對位于美國的資產(chǎn)所持有的所有權權利。這種對外國國民的商標所有權選擇性的保護，本質上是出于美國的國內(nèi)政治經(jīng)濟目的，商標注冊制度從而成為美國政策的工具。盡管美國主張第211節(jié)所體現(xiàn)的完全是以維護不承認外國沒收這一原則，符合美國的公共利益。但是，因為這一原則根本上體現(xiàn)的是基于冷戰(zhàn)思維的國際政治關系的政策選擇，很難說體現(xiàn)的是TRIPS協(xié)定所認同的社會發(fā)展目標。第211節(jié)措施也因此在一定程度上背離了TRIPS協(xié)定外國商標所有權人的私權保護原則。

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