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專利國(guó)際申請(qǐng)審查高速路（PPH）

申請(qǐng)過(guò)發(fā)明專利的人，大多有這樣的體會(huì)：通過(guò)率低、花費(fèi)大、時(shí)間長(zhǎng)，尤其是向國(guó)外申請(qǐng)發(fā)明專利，這些問(wèn)題更加突顯。

全世界的專利申請(qǐng)量都在飛速增長(zhǎng)，各主要國(guó)家和地區(qū)的專利審查壓力日漸加大。近年來(lái)，國(guó)際上提出了一種新的專利審查模式，即PPH（ThePatent Prosecution Highway），中文稱為專利審查高速路，很好地解決了上述問(wèn)題。PPH以較低的成本提供了快速、高質(zhì)的專利申請(qǐng)路徑。

一、PPH有哪些優(yōu)勢(shì)呢？

1.審查速度大大加快。

以美國(guó)2013年1~6月的數(shù)據(jù)為例，PPH從請(qǐng)求到第一次審查通知書(shū)（簡(jiǎn)稱一通）的平均周期為5.7個(gè)月左右，而所有申請(qǐng)（含PPH申請(qǐng)，下同）的這一周期平均為18.8個(gè)月；PPH從請(qǐng)求到結(jié)案的平均周期為10個(gè)月左右，而所有申請(qǐng)的這一周期平均為30.7個(gè)月。更有國(guó)家初次審查期限從27個(gè)月降至3個(gè)月以下。

2.申請(qǐng)的授權(quán)率提高。

由于加入PPH的各國(guó)會(huì)充分考慮首次申請(qǐng)受理局（OfficeofFirst Filing,簡(jiǎn)稱OFF）的檢索結(jié)果和肯定性結(jié)論，專利的授權(quán)率會(huì)大大提高。以美國(guó)為例，PPH的平均授權(quán)率為86%以上，而所有申請(qǐng)的平均授權(quán)率為53%。某些國(guó)家的PPH申請(qǐng)授予率已經(jīng)達(dá)到了95%，其中20%以上的PPH申請(qǐng)僅需再通過(guò)一項(xiàng)程序即可獲得專利。

3.節(jié)省費(fèi)用、社會(huì)效益高。

PPH請(qǐng)求本身不需要或僅需要較少的費(fèi)用。目前除韓國(guó)需要繳費(fèi)外，其他各局免費(fèi)。特別是PPH減少了審查環(huán)節(jié)，因此申請(qǐng)人大大減少了相應(yīng)的律師費(fèi)、代理費(fèi)、延期費(fèi)等等各種費(fèi)用。

PPH使各國(guó)專利局互相充分利用彼此的審查和檢索資源，提高審查效率，減少重復(fù)性的工作，抬升授權(quán)質(zhì)量，提高了全球的社會(huì)整體效益。

二、PPH是什么概念和程序？

美國(guó)是世界第一專利大國(guó)，近年將其延續(xù)百余年的“先發(fā)明制”修改為“一定條件下的先申請(qǐng)制”，標(biāo)志著世界在專利審查制度和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上“趨同”，PPH制度應(yīng)運(yùn)而生。

專利審查高速公路（PPH）是國(guó)際上加快專利審查的雙邊協(xié)議或多邊協(xié)議，即申請(qǐng)人提交首次申請(qǐng)的專利局（OFF）認(rèn)為該申請(qǐng)的至少一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求可授權(quán)，只要相關(guān)后續(xù)申請(qǐng)滿足一定條件，包括首次申請(qǐng)和后續(xù)申請(qǐng)的權(quán)利要求充分對(duì)應(yīng)、其結(jié)果可被后續(xù)申請(qǐng)的專利局（Officeof Second Filing,簡(jiǎn)稱OSF）獲得等，申請(qǐng)人即可以O(shè)FF的工作結(jié)果為基礎(chǔ)，請(qǐng)求OSF加快審查后續(xù)申請(qǐng)。

需要明確的是，PPH并非是各國(guó)在實(shí)體問(wèn)題上相互承認(rèn)審查結(jié)果的機(jī)制，而僅僅是一種便利申請(qǐng)人的加快審查機(jī)制。各國(guó)仍舊要對(duì)具體的專利申請(qǐng)按照本國(guó)專利法進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查或者履行其他的審查程序。

從路徑上區(qū)分，PPH可以分成巴黎公約PPH和PCT-PPH兩種。前者是以某一個(gè)國(guó)家或地區(qū)專利局為OFF，向某個(gè)OSF提出的加快審查請(qǐng)求。后者是指OFF申請(qǐng)和OSF申請(qǐng)均是以PCT的方式提出的，申請(qǐng)人在滿足一定條件下對(duì)OSF申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求。

PPH與專利合作協(xié)定（PCT）完全兼容。根據(jù)PCT的規(guī)定，申請(qǐng)者向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）提交一份申請(qǐng)即可獲得多個(gè)國(guó)家的專利受理。經(jīng)國(guó)際檢索單位檢索后，PCT申請(qǐng)轉(zhuǎn)入各目標(biāo)國(guó)的國(guó)家申請(qǐng)，PPH允許在初次申請(qǐng)受理國(guó)審核的基礎(chǔ)上，加速多個(gè)國(guó)家的申請(qǐng)審核程序。

以上三種，不管哪種模式，核心原則都是在“首次申請(qǐng)”的授權(quán)性意見(jiàn)產(chǎn)生之后，申請(qǐng)人可以向在后申請(qǐng)的國(guó)家或地區(qū)專利局提出加快申請(qǐng)。

三、PPH的申請(qǐng)要件

PPH請(qǐng)求除需要提交相關(guān)文件外，還需要滿足以下基本要求：

1.PPH請(qǐng)求時(shí)機(jī)。

加入PPH的各國(guó)，在請(qǐng)求時(shí)機(jī)方面的具體規(guī)定不盡相同，例如：美國(guó)、日本要求在提出PPH請(qǐng)求之時(shí)對(duì)該申請(qǐng)的審查尚未開(kāi)始，臨時(shí)申請(qǐng)、植物專利申請(qǐng)、外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)等復(fù)審程序不適用PPH。韓國(guó)規(guī)定提交PPH請(qǐng)求時(shí)必須已經(jīng)或者同時(shí)提交審查請(qǐng)求；可以在審查尚未啟動(dòng)之時(shí)提出，也可以在審查已經(jīng)啟動(dòng)之后提出。中國(guó)的規(guī)定是：申請(qǐng)必須已經(jīng)公開(kāi)并進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段但尚未審查，或者在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)提出PPH請(qǐng)求。

2.權(quán)利要求需要充分對(duì)應(yīng)。

要滿足加快審查的要求，向OSF提出申請(qǐng)的權(quán)利要求的范圍必須小于或者等于其對(duì)應(yīng)的、在OFF中被認(rèn)為可授權(quán)或具有可專利性的申請(qǐng)的權(quán)利要求的范圍。這種對(duì)權(quán)利要求“對(duì)應(yīng)”的限定是比較嚴(yán)格的，基本上在文字上要完全相同，如果是相似，則僅限于考慮翻譯和權(quán)利要求格式造成的差異性。與OFF對(duì)應(yīng)申請(qǐng)中可授權(quán)的權(quán)利要求相比，OSF申請(qǐng)的權(quán)利要求不得引入新的或者不同類型的權(quán)利要求。

例如，在美國(guó)允許“疾病的治療方法”專利，而我國(guó)則禁止。因此，這類權(quán)利要求在進(jìn)入我國(guó)時(shí)，往往會(huì)被修訂為相應(yīng)的權(quán)利要求以適應(yīng)我國(guó)的法律。但是這種修改，會(huì)被認(rèn)為不符合PPH要求“對(duì)應(yīng)”的規(guī)定，而不能進(jìn)行加快審查。

四、PPH的最新發(fā)展趨勢(shì)

PPH起初在美、日兩國(guó)發(fā)起，目前越來(lái)越多的國(guó)家加入，這一新興制度正在快速發(fā)展。同時(shí)PPH的模式也在豐富和發(fā)展。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）已經(jīng)和日本、美國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)、俄羅斯、丹麥、芬蘭、墨西哥、奧地利、波蘭、新加坡、加拿大、葡萄牙、西班牙等國(guó)之間簽署了PPH的雙邊協(xié)議，并且已經(jīng)啟動(dòng)試點(diǎn)。其中我國(guó)與日、美、俄、芬、奧、波、墨、丹、韓之間包含巴黎公約PPH、PCT-PPH兩種路徑。中國(guó)申請(qǐng)人可以向上述國(guó)家提出PPH請(qǐng)求。

例如，PPHMOTTAINAI模式，目前我國(guó)僅與加拿大之間存在PPHMOTTAINAI的協(xié)議。這種模式突破了“首次申請(qǐng)”原則，符合要求的申請(qǐng)范圍擴(kuò)大了。在PPHMOTTAINAI模式下，可以基于任一有專利同族申請(qǐng)并簽有協(xié)議的專利局的在先審查意見(jiàn)，與申請(qǐng)?zhí)峤坏捻樞驘o(wú)關(guān)，向其他局提出加快審查。這樣做的目的是便于申請(qǐng)人靈活使用PPH且擴(kuò)大了潛在符合要求的申請(qǐng)范圍。

再如，美國(guó)提出了PPH的2.0版本，要求更進(jìn)一步簡(jiǎn)化，對(duì)用戶更加友好。PPH2.0保留了MOTTAINAI不考慮優(yōu)先權(quán)從而擴(kuò)大適用性的做法?；谌魏螀⑴c局的既有工作成果，只要求申請(qǐng)系同一專利族之成員，且說(shuō)明書(shū)支持要求保護(hù)的客體。

中、美、歐、日、韓五局聯(lián)系更緊密，2013年9月在瑞士日內(nèi)瓦就于2014年1月啟動(dòng)的一項(xiàng)五局聯(lián)合專利審查高速路（PPH）試點(diǎn)達(dá)成一致。指出對(duì)于被五局之一認(rèn)定為具有可授權(quán)權(quán)利要求的申請(qǐng)，在滿足其他條件的情況下，申請(qǐng)人可就該申請(qǐng)?jiān)谄渌木痔岢黾涌鞂彶榈腜PH請(qǐng)求。

五、PPH對(duì)中國(guó)企業(yè)專利發(fā)展的意義

PPH對(duì)中國(guó)的企業(yè)在海外的專利布局幫助巨大，特別是針對(duì)技術(shù)更新很快、海外專利申請(qǐng)量大的企業(yè)，優(yōu)勢(shì)尤為明顯。

應(yīng)當(dāng)注意PPH申請(qǐng)的限制，特別是申請(qǐng)時(shí)機(jī)和權(quán)利要求對(duì)應(yīng)方面的規(guī)定。

首先，有一些申請(qǐng)由于喪失了合適的時(shí)機(jī)而不可能進(jìn)入PPH通道。例如，中、美、日均規(guī)定在其本國(guó)的實(shí)質(zhì)審查工作開(kāi)始之后就不可以再請(qǐng)求了。這就要求國(guó)內(nèi)的企業(yè)要充分了解我國(guó)和其他PPH國(guó)家的審查制度，例如利用我國(guó)的提前公開(kāi)進(jìn)入實(shí)審制度，加快OFF申請(qǐng)的獲權(quán)速度，以保障有充分的時(shí)間在其他國(guó)家從容進(jìn)入PPH途徑。

其次，PPH要求，權(quán)利要求書(shū)必須前后對(duì)應(yīng)，這種對(duì)應(yīng)幾乎是非常嚴(yán)格的文字對(duì)應(yīng)，在后申請(qǐng)的權(quán)利要求范圍只能與在先申請(qǐng)的權(quán)利要求范圍一致或者比在先申請(qǐng)小，并且不得引入新的或者不同類型的權(quán)利要求。同樣的技術(shù)方案，理論上在全球各個(gè)國(guó)家或地區(qū)獲得的保護(hù)范圍并不相同。這樣的話，如果要追求PPH的高速度，就可能造成對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍的縮小。

針對(duì)以上問(wèn)題，中國(guó)企業(yè)可以采取的措施有：

1.要對(duì)海外布局的專利進(jìn)行分級(jí)制度，特別是對(duì)于技術(shù)更新較快的行業(yè)，專利分級(jí)顯得尤為重要。對(duì)于急需要獲權(quán)的、配合海外產(chǎn)品上市的這類專利，應(yīng)該首先考慮走PPH申請(qǐng)。而對(duì)于核心技術(shù)專利、底層專利，需要更強(qiáng)調(diào)保護(hù)范圍的，應(yīng)當(dāng)更注重利用各國(guó)的審查標(biāo)準(zhǔn)不同而獲得最大的權(quán)力范圍。

2.慎重選擇首次申請(qǐng)的受理局，要通觀全局，把握不同國(guó)家申請(qǐng)的節(jié)奏和順序，兼顧不同的技術(shù)方案類型，保證首次申請(qǐng)能盡快得到保護(hù)范圍較大的肯定性授權(quán)意見(jiàn)，同時(shí)其他國(guó)家或地區(qū)尚未開(kāi)始實(shí)審。這就給企業(yè)的專利負(fù)責(zé)人和代理人提出了更高的專業(yè)要求。

3.對(duì)OFF審查意見(jiàn)深入分析，判斷獲權(quán)的可能性和權(quán)利要求可能獲得肯定的范圍的大小，若授權(quán)前景較好，就應(yīng)該及時(shí)和審查員溝通、加快答復(fù)的速度，為PPH申請(qǐng)爭(zhēng)取更多的時(shí)間。若首次申請(qǐng)的授權(quán)前景不好、可能獲權(quán)的范圍又較小時(shí)，則應(yīng)該及時(shí)轉(zhuǎn)變策略，按照普通的途徑進(jìn)入其他國(guó)家，爭(zhēng)取更大的授權(quán)范圍。

總之，PPH是專利制度國(guó)際化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展過(guò)程中建立起來(lái)的一種新的、有利于申請(qǐng)人的程序性制度，中國(guó)申請(qǐng)人應(yīng)該了解這種制度，充分利用它更好地為自己獲得更豐厚的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)服務(wù)。

標(biāo)簽：景德鎮(zhèn) 金華大興安嶺大理定西白山賀州錦州

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