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日本在日美高技術(shù)專利戰(zhàn)中失敗的原因及其對(duì)策

日美高技術(shù)專利戰(zhàn)，絕大多數(shù)是以日方慘敗而告終。據(jù)對(duì)ITC受理的50件涉及日本企業(yè)的專利糾紛進(jìn)行調(diào)查，日本企業(yè)勝訴的只有1件。另?yè)?jù)日本機(jī)械出口協(xié)會(huì)的調(diào)查，在私下了結(jié)的281起日美企業(yè)專利糾紛中，有219起以日本企業(yè)賠款了事。①日方在13美專利戰(zhàn)中處于如此劣等地位，確實(shí)令人難以置信，這與13本作為年批準(zhǔn)專利量達(dá)50萬(wàn)件的世界第一專利大國(guó)是極不相稱的。

然而，深入研究一下不難發(fā)現(xiàn)，日本處于這種局面，又有其必然性：

第一，日本作為世界第一專利大國(guó)，只是就數(shù)量而言的。事實(shí)上，由于日本過去對(duì)基礎(chǔ)研究不大重視，缺乏獨(dú)創(chuàng)性技術(shù)，所取得的專利中屬于基本專利的極少，大多數(shù)是在美國(guó)的基本專利基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)細(xì)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)而取得的“改進(jìn)專利”。這種依賴于基本專利的改進(jìn)專利，在專利戰(zhàn)中雖有一定的威力，但卻無(wú)法與基本專利相抗衡。

第二，日本企業(yè)不適應(yīng)ITC的訴訟程序。按ITC的規(guī)定，ITC在受理起訴30日之內(nèi)開始調(diào)查，一年之內(nèi)做出結(jié)論。被告必須在短時(shí)間內(nèi)收集證據(jù)來(lái)否認(rèn)侵權(quán)的指控，答辯書必須在20天內(nèi)完成。由于遠(yuǎn)在異國(guó)他鄉(xiāng)，語(yǔ)言不通，使外國(guó)的被告處于十分不利的地位。相比之下，ITC訴訟對(duì)美國(guó)本國(guó)的企業(yè)卻十分有利。因此，在ITC受理的訴訟案中，包括和解在內(nèi)，專利權(quán)人的勝訴率比在法院的勝訴率高40％以上。鑒于這種情況，視ITC為鬼門關(guān)的日本企業(yè)，往往不敢積極應(yīng)訴，只好請(qǐng)求和解。

第三，13本企業(yè)不適應(yīng)美國(guó)法院的訴訟制度，尤其是美國(guó)的陪審制度。日本美能達(dá)公司的董事吉山一郎在談到他接手處理與美國(guó)I-IV礦公司關(guān)于自動(dòng)對(duì)焦技術(shù)專利糾紛的心情時(shí)說(shuō)：“如同一個(gè)不會(huì)游泳的人突然掉人大海里一樣。”不熟悉美國(guó)的訴訟制度，也就難免會(huì)敗訴。另一方面，美國(guó)的陪審員對(duì)專業(yè)性極強(qiáng)的專利問題不大了解，甚至一竅不通，同時(shí)因激烈的貿(mào)易摩擦導(dǎo)致包括陪審員在內(nèi)的美國(guó)國(guó)民對(duì)日本人的厭惡情緒，往往影響著判決的結(jié)果。這種影響勢(shì)必使日本企業(yè)減少勝訴的機(jī)會(huì)。

第四，日本企業(yè)對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的依賴性太強(qiáng)。日本產(chǎn)品的外銷市場(chǎng)主要在美國(guó)，高技術(shù)產(chǎn)品尤其如此。日本企業(yè)視向美國(guó)出口產(chǎn)品為生命線，特別懼怕美國(guó)動(dòng)用《關(guān)稅法》337條款和《貿(mào)易法》中的“超級(jí)301”條款來(lái)禁止日本產(chǎn)品輸美。為求得美國(guó)的市場(chǎng)，一些日本企業(yè)即使確信自己沒有侵犯對(duì)方的專利權(quán)，也不敢把官司打到底，往往忍氣吞聲，求得和解。

在同美國(guó)的高技術(shù)專利戰(zhàn)中，日本企業(yè)可謂膽顫心驚。但是，這只是暫時(shí)的現(xiàn)象。日本方面正在以其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)力量作后盾，積蓄力量，制訂對(duì)策，準(zhǔn)備反擊。目前已公開的措施中，主要有：

第一，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，改變以追趕型研究開發(fā)為主的體制，重視獨(dú)創(chuàng)性高技術(shù)的研究開發(fā)，力爭(zhēng)在新開辟的高技術(shù)領(lǐng)域多取得一些基本專利。這項(xiàng)措施在超導(dǎo)技術(shù)領(lǐng)域已取得初步成效，但要徹底縮短與美國(guó)在基礎(chǔ)研究方面的差距，還需經(jīng)過若干年的艱苦努力。

第二，加強(qiáng)對(duì)美國(guó)有關(guān)法律的學(xué)習(xí)研究。一方面，日本各企業(yè)紛紛選送其專利部或知識(shí)產(chǎn)權(quán)部工作人員到美國(guó)的律師事務(wù)所、大學(xué)的法學(xué)院學(xué)習(xí)，實(shí)地進(jìn)行研究。另一方面，請(qǐng)美國(guó)的律師到日本介紹美國(guó)處理專利訴訟的法律程序以及和解、調(diào)停等法庭外的解決辦法。進(jìn)行處理專利糾紛的模擬訓(xùn)練，以增強(qiáng)應(yīng)急和自衛(wèi)能力。日本經(jīng)濟(jì)團(tuán)體聯(lián)合會(huì)于1992年6月還專門召開了“日美專利糾紛，日本怎么辦”的緊急討論會(huì)。日本通產(chǎn)省在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所內(nèi)設(shè)立了“關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的調(diào)查委員會(huì)”，以支持日本企業(yè)對(duì)付美國(guó)的侵權(quán)訴訟，研討對(duì)策。

第三，發(fā)揮日本企業(yè)在“改進(jìn)專利”方面的優(yōu)勢(shì)。目前，日本開發(fā)的大量改進(jìn)技術(shù)正在美國(guó)取得專利(約占美國(guó)每年批準(zhǔn)專利總量的20％)，由于專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的滯后性，在5—10年后這些改進(jìn)專利將發(fā)揮威力，在美國(guó)大賺其錢。而大量的美國(guó)基本專利到那已超過保護(hù)期限，正如一位日本工程師所言：美國(guó)教會(huì)了日本怎利用專利賺錢。

當(dāng)然，在日美高技術(shù)專利戰(zhàn)中連連得手的美國(guó)企業(yè)，決不會(huì)坐日本的反擊，它們會(huì)在已有的勝利基礎(chǔ)上，發(fā)起新的攻勢(shì)。因，日美之間的高技術(shù)專利戰(zhàn)，將是長(zhǎng)期的。

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