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TRIPS協(xié)議的基本規(guī)則

1．國(guó)民待遇

TRIPS協(xié)議沿襲了《巴黎公約》以來(lái)的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)民待遇原則。TRIPS協(xié)議第3條規(guī)定，各成員在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，對(duì)其他成員之國(guó)民提供的待遇，不得低于其本國(guó)國(guó)民。值得注意的是。TRIPS協(xié)議所指的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并沒(méi)有包括所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類，如實(shí)用新型，只限于協(xié)議中提到的那幾種知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另外，根據(jù)TRIPS協(xié)議的規(guī)定，其所提到的“保護(hù)”，應(yīng)作廣義理解，既應(yīng)包括涉及協(xié)議專指的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用事宜，也應(yīng)包括涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、獲得、范圍、維護(hù)及行使的諸項(xiàng)事宜。

當(dāng)然國(guó)民待遇原則也有例外，主要有以下方面： (1)《巴黎公約》(1967年文本)、《伯爾尼公約》(19,71年文本)、《羅馬公約》及《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》已作出例外規(guī)定的不適用國(guó)民待遇原則。 (2)在司法與行政程序方面，包括在某成員司法管轄范圍內(nèi)，服務(wù)地址的確定或代理人的指定，可以不適用國(guó)民待遇原則，各締約成員可以自行制定例外規(guī)定，但前提是這種不適用國(guó)民待遇原則的例外規(guī)定是法律實(shí)施所必需的，而且沒(méi)有構(gòu)成潛在性貿(mào)易限制的方式。 (3)表演者、錄音制品制作者及廣播組織而言，國(guó)民待遇原則僅適用于TRIPS所提供的權(quán)利。即TRIPS所沒(méi)有規(guī)定的表演者、錄音制品制作者及廣播組織的權(quán)利，各締約成員沒(méi)有提供國(guó)民待遇的義務(wù)。但是如果某一締約成員適用《伯爾尼公約》第6條或《羅馬公約》第16條第1款(b)項(xiàng)在實(shí)質(zhì)方面以互惠原則代替國(guó)民待遇原則的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定通知“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)”。(4)在由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織主持締結(jié)的多邊協(xié)議中有關(guān)獲得或維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程序方面，不適用國(guó)民待遇原則，即沒(méi)有加人這些多邊協(xié)議的成員的國(guó)民，不能享受這些協(xié)議中規(guī)定的程序方面的待遇。如美國(guó)在加入商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)的《馬德里協(xié)定》之前，其國(guó)民無(wú)權(quán)通過(guò)我國(guó)商標(biāo)局申請(qǐng)商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)。

2．最惠國(guó)待遇

TRIPS協(xié)議第4條規(guī)定，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，某一成員提供其他國(guó)國(guó)民的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，均應(yīng)立即無(wú)條件地適用于其他成員之國(guó)民。 ’

但是TRIPS協(xié)議也對(duì)最惠國(guó)待遇原則規(guī)定了例外：

首先、，一個(gè)締約成員提供其他國(guó)國(guó)民的任何下述利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，不適用最惠國(guó)待遇原則： (1)由一般司法協(xié)助及法律實(shí)施的國(guó)際協(xié)定引申出且并非專為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的； (2) 《伯爾尼公約》1971年文本或《羅馬公約》所允許的不按國(guó)民待遇、而按互惠原則提供的； (3)TRIPS未加規(guī)定的表演者權(quán)、錄音制品制作者權(quán)及廣播組織權(quán)； (4) “建立世界貿(mào)易組織協(xié)議”生效前業(yè)已生效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際協(xié)議中產(chǎn)生的，且已將協(xié)議通知“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)”，并對(duì)其他成員的國(guó)民不構(gòu)成隨意的或不公平的歧視。

另外．在有世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織主持締結(jié)的多邊協(xié)議中有關(guān)獲得或維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程序方面，不適用最惠國(guó)待遇原則，即沒(méi)有加入這些多邊協(xié)議的成員的國(guó)民，不能享受這些協(xié)議中規(guī)定的程序方面的待遇，例如，一個(gè)成員如果是專利合作條約的締約國(guó)，它提出的國(guó)際申請(qǐng)，可以在自優(yōu)先權(quán)日起第20個(gè)月才進(jìn)入作為指定國(guó)的該國(guó)國(guó)內(nèi)階段，外國(guó)申請(qǐng)人的本國(guó)如果沒(méi)有加入專利合作條約，沒(méi)有按照該條約提出國(guó)際申請(qǐng)，就不能享受這種待遇。

3．透明度要求

TRIPS協(xié)議要求各成員的法律、條例、可普遍適用的司法判例及行政終局決定，以及成員方政府之間簽訂的協(xié)議，只要與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)，就應(yīng)該公布。成員方還應(yīng)將有關(guān)文件的全部?jī)?nèi)容通知“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)”，以便由該理事會(huì)檢查執(zhí)行情況。此外．各成員方均有義務(wù)在其他成員方要求得到某些涉及其立法、司法情況的通知時(shí)，滿足其他成員的要求。但對(duì)“透明度”義務(wù)的履行，也并不要求損害成員國(guó)或地區(qū)的公共或私人利益。

4．關(guān)于權(quán)利用盡原則

在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，權(quán)利用盡原則是指受特殊保護(hù)的帶有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的批量產(chǎn)品，一經(jīng)權(quán)利人直接或間接同意投放到了外國(guó)市場(chǎng)．他就失去了對(duì)這些貨物在該國(guó)如何分銷、如何轉(zhuǎn)讓等的控制權(quán)。這項(xiàng)原則的目的在于保證商品在一國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的自由流通，防止專利權(quán)人濫用權(quán)利進(jìn)行壟斷。對(duì)于權(quán)利用盡問(wèn)題，各國(guó)的規(guī)定不同，解釋的寬窄不一，TRIPS協(xié)議第6條規(guī)定，成員方在解決它們之間的爭(zhēng)端時(shí)，不能用該協(xié)議的條款去支持或否定權(quán)利用盡問(wèn)題，以免因本來(lái)差距就很大的各成員立法，在有關(guān)爭(zhēng)端中產(chǎn)生更多的矛盾。但如果某個(gè)國(guó)家的法律對(duì)本國(guó)國(guó)民不適用“權(quán)利用盡”原則，那么，它對(duì)外國(guó)國(guó)民也不適用該原則，即不允許差別待遇。

5．過(guò)渡期安排

為了適應(yīng)發(fā)展中國(guó)家與最不發(fā)達(dá)國(guó)家從過(guò)去水平較低的保護(hù)水平向較高的世界貿(mào)易組織中的水平過(guò)渡，TRIPS協(xié)議對(duì)這些成員方規(guī)定了過(guò)渡期。發(fā)達(dá)國(guó)家成員應(yīng)在協(xié)議生效起1年后實(shí)施該協(xié)議，發(fā)展中國(guó)家和從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的國(guó)家可以推遲4年，最不發(fā)達(dá)國(guó)家可以推遲10年實(shí)施，經(jīng)批準(zhǔn)還可以再推遲實(shí)施。協(xié)議還要求發(fā)達(dá)國(guó)家鼓勵(lì)其國(guó)民和企業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓技術(shù)，提供技術(shù)和財(cái)政援助，幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)施新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。但這些都不是強(qiáng)制性義務(wù)。此外，在過(guò)渡期內(nèi)，成員方不得采取任何導(dǎo)致現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平降低的措施。從1996年開始，所有成員均有義務(wù)實(shí)施最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇原則。

6．可忽略不計(jì)的進(jìn)口

TRIPS協(xié)議第60條規(guī)定： “成員可將旅客個(gè)人行李中攜帶的或在小件托運(yùn)中運(yùn)送的少量非商業(yè)性商品，排除于協(xié)議規(guī)定的適用范圍之外?！钡?0條的“可”字說(shuō)明這是一個(gè)選擇性條款。在過(guò)去，大多數(shù)國(guó)家的版權(quán)法都規(guī)定，為個(gè)人使用而未經(jīng)許可的復(fù)制品進(jìn)出海關(guān)，也一般不以侵權(quán)論處。但有的國(guó)家，如英國(guó)的版權(quán)法并不問(wèn)復(fù)制目的，一律不允許復(fù)制他人作品的全部(哪怕只復(fù)制1份)。從法律意義上講，攜帶1份未經(jīng)許可的復(fù)制品進(jìn)入英國(guó)，，也會(huì)構(gòu)成侵權(quán)。至于個(gè)人攜帶假冒商標(biāo)物品入境，一般國(guó)家的商標(biāo)法均沒(méi)有專門的免責(zé)條款。說(shuō)到未經(jīng)許可而制作的專利產(chǎn)品，則《巴黎公約》及多數(shù)國(guó)家的專利法，只允許臨時(shí)進(jìn)入其領(lǐng)土的交通器上可帶有它們，尚很少見(jiàn)到明文規(guī)定個(gè)人可攜帶入境的免責(zé)條款。由于各國(guó)法律對(duì)此規(guī)定的不一致，所以，TRIPS協(xié)議并不強(qiáng)求各成員方一律應(yīng)對(duì)這類進(jìn)口“忽略不計(jì)”，而只規(guī)定“可”不予以計(jì)算。

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