基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范正式明確。24日晚間，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)協(xié)會(huì)”)正式發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》(下稱(chēng)《指引》)，自明年2月1日正式開(kāi)始實(shí)施。基金行業(yè)人士認(rèn)為，指引除了對(duì)外包的范圍內(nèi)容等作出了明確外，最大的亮點(diǎn)在于對(duì)私募基金和第三方監(jiān)督做出了安排。

　　濟(jì)安金信基金研究中心主任王群航(專(zhuān)欄)表示，此次亮點(diǎn)是《指引》把私募也納入其中。

　　《指引》第十三條規(guī)定辦理私募投資基金份額(權(quán)益)登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對(duì)控股子公司、獲得公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證券公司(或其絕對(duì)控股子公司)及商業(yè)銀行。”從目前的實(shí)際情況來(lái)說(shuō)這包括了大部分的商業(yè)銀行和證券公司。第三條規(guī)定外包機(jī)構(gòu)應(yīng)該基金業(yè)協(xié)會(huì)備案”表明外包業(yè)務(wù)無(wú)需事先審批，自由度相對(duì)較高。

　　星石投資首席策略師楊玲(專(zhuān)欄)在接受《金證券》記者采訪時(shí)表示，《指引》強(qiáng)制將私募引入監(jiān)督機(jī)構(gòu)，有效規(guī)避私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。此外，《指引》要求中登背書(shū)，提升了私募行業(yè)的可信度，最重要的是，如果外包機(jī)構(gòu)犯錯(cuò)，由私募公司買(mǎi)單，這很好地規(guī)避了私募行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資者的利益進(jìn)行了多重保護(hù)。

　　北京一基金行業(yè)分析人士表示，《指引》還有一個(gè)亮點(diǎn)在于對(duì)第三方監(jiān)督”的安排。

　　《指引》第十二條、十三條指出，基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。辦理基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障銷(xiāo)售結(jié)算資金安全。辦理私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開(kāi)立銷(xiāo)售結(jié)算資金歸集賬戶(hù)的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢(qián)義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。”