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我國是世界制造大國,企業(yè)謀求在海外發(fā)展是一個必然的發(fā)展趨勢。在我國企業(yè)海外發(fā)展的過程中,面臨著各種知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險,主要包括遭受侵權(quán)訴訟、展會撤展、被索取高額專利費、被海關(guān)扣押產(chǎn)品、被提起“337”調(diào)查等。對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)問題既要遵守相應(yīng)的國際法,也要服從對應(yīng)國家的國內(nèi)法,其中美國“337”調(diào)查制度是我國對外貿(mào)易中面臨的主要風(fēng)險。
1.美國“337”調(diào)查制度及應(yīng)對
美國“337”調(diào)查是指美國《1930年關(guān)稅法》中的第337條規(guī)定,美國國際貿(mào)易委員會(ITC)可以對進(jìn)口與過境貿(mào)易中的不公平行為發(fā)起調(diào)查,對侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的廠商及其產(chǎn)品采取制裁措施。如果涉案企業(yè)被裁定違反了第337條款,ITC將發(fā)布相關(guān)產(chǎn)品的排除令和禁止令,這就意味著涉案產(chǎn)品將徹底喪失在美國市場銷售的資格。這是針對被訴產(chǎn)品侵犯美國本土企業(yè)專利權(quán)的一種保護(hù)制度,是美國提供給其知識產(chǎn)權(quán)人的一種快捷、經(jīng)濟(jì)的法律程序和機(jī)制,旨在為其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供強(qiáng)大的以知識產(chǎn)權(quán)為手段的貿(mào)易救濟(jì)措施,保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)益不受進(jìn)口涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品的侵害。
(1)中國企業(yè)遭受的“337”調(diào)查:近十多年來,隨著我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,機(jī)電產(chǎn)品的出口開始向自動數(shù)據(jù)處理設(shè)備、通信設(shè)備、船舶及零件、航空航天器材等高端領(lǐng)域集中,以機(jī)電產(chǎn)品為代表的中國技術(shù)密集型和較高附加值產(chǎn)品輸美量迅速增長,同時,反傾銷等傳統(tǒng)措施無法有效遏制我國具有較高知識和技術(shù)含量的機(jī)電產(chǎn)品對美出口。為此,主要以知識產(chǎn)權(quán)為打擊手段的“337”調(diào)查開始被頻繁使用。
中國企業(yè)首次遭遇美國“337”調(diào)查是在1986年。企業(yè)得知自己遭受調(diào)查的方式往往是郵箱中收到有來自美國律師事務(wù)所的郵件,其中寫道: “恭喜,貴企業(yè)將接受美國國際貿(mào)易委員會的‘337’調(diào)查”。自此,中國企業(yè)涉案數(shù)量連續(xù)11年位列全球第一,調(diào)查主要針對的是我國有出口成長潛力、技術(shù)密集型和高附加值的電子信息類產(chǎn)品。我國涉案企業(yè)已超過150家,涉及下游企業(yè)高達(dá)上萬家,其中華為、中興被美國國會以威脅美國國家安全之名一再遭到封殺。在美國對華啟動的“337”調(diào)查案件中,除了以專利侵權(quán)為由的案件占絕大多數(shù)外,還包括以商標(biāo)侵權(quán)、版權(quán)侵權(quán)和侵犯商業(yè)秘密、商標(biāo)裝潢、虛假廣告等其他理由發(fā)起調(diào)查的案件。我國企業(yè)由于應(yīng)對能力不足,聯(lián)合應(yīng)訴、協(xié)同作戰(zhàn)能力不強(qiáng),以及行業(yè)力量分散等原因,敗訴率高達(dá)60%(平均26%),動輒幾百萬乃至上千萬美元的訴訟花費令多數(shù)涉案企業(yè)難以承受。
此外,日本是在美國申請專利授權(quán)最多的國家,其在美國擁有大量的優(yōu)質(zhì)專利并組成了良好的專利防護(hù)體系,以至于現(xiàn)在中國很多企業(yè)遭受的“337”調(diào)查程序是由日本企業(yè)發(fā)動的,美國“337”調(diào)查已經(jīng)成為日本企業(yè)用來壓制競爭對手的攻擊利器。中國企業(yè)也應(yīng)該爭取主動,通過美國的“337”調(diào)查程序和專利侵權(quán)訴訟程序作為保護(hù)自身權(quán)利遏制競爭對手的武器。
(2)“337”調(diào)查和美國法院訴訟的區(qū)別:外國公司即使沒有在美國直接設(shè)立分公司,而是通過中間商將產(chǎn)品銷售到美國,也可能因為進(jìn)口產(chǎn)品涉嫌侵權(quán)而成為“337”調(diào)查的被告;美國國內(nèi)法院要求被告必須在美國境內(nèi)有可執(zhí)行的資產(chǎn),因此,美國公司往往較少通過國內(nèi)法院對此類外國公司提起訴訟。
“337”調(diào)查的程序比較快捷,一般在12~18個月內(nèi)結(jié)束;法院訴訟則一般需要耗時3~4年。
“337”調(diào)查可以針對特定被告發(fā)布有限排除令,也可以不針對特定被告,不區(qū)分產(chǎn)品來源地而發(fā)布普遍排除令;法院訴訟中只能禁止特定被告的侵權(quán)行為。另外,“337”調(diào)查不會對被告處以經(jīng)濟(jì)制裁;而法院訴訟中,敗訴的被告可能會被要求向原告支付因侵權(quán)行為造成的損害賠償,以及支付原告的律師費用。
(3)遭遇“337”調(diào)查的應(yīng)對策略:我國企業(yè)在遭受“337”調(diào)查時,通常會面臨較大的損失,這些損失對于企業(yè)往往是致命性的。因此,當(dāng)企業(yè)面臨“337”調(diào)查時,在充分了解“337”調(diào)查程序和規(guī)則的同時,采取正確的策略,積極應(yīng)對,顯得尤為重要。
———積極應(yīng)訴:不應(yīng)訴,就意味著敗訴,意味著中國企業(yè)將長期失去美國市場。應(yīng)訴答辯應(yīng)該針對起訴狀和調(diào)查通知中所主張的每項指控進(jìn)行承認(rèn)、否認(rèn)或解釋。那些沒有進(jìn)行答辯的指控將被視為承認(rèn)。
———及時改變產(chǎn)品工藝或者制造方法:企業(yè)在收到“337”調(diào)查訴狀后,在調(diào)查期間,可以對被訴的商品或者方法進(jìn)行改造,使其落在爭議的專利權(quán)利要求覆蓋范圍之外。該項工作必須在調(diào)查程序啟動之后立即進(jìn)行,否則ITC將不考慮新商品或制造方法。ITC只是能夠發(fā)布預(yù)期救濟(jì)措施(即不能針對任何過去的侵權(quán)裁定損害賠償),即使原來的商品或者制造方法被裁定是侵權(quán)的,如果新的商品或者制造方法確定沒有侵權(quán)或者被告在調(diào)查結(jié)束時已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉乔謾?quán)的商品或者制造方法,企業(yè)仍可繼續(xù)在美國的業(yè)務(wù)。
———拖延戰(zhàn)術(shù):通過拖延戰(zhàn)略,尋求推遲排除令的生效時間,以便延緩對ITC裁決的執(zhí)行。根據(jù)“337”條款的相關(guān)規(guī)定,不允許被訴人在ITC反訴原告,但是可以依據(jù)適當(dāng)?shù)姆上蚵?lián)邦地區(qū)法院提起訴訟,以延長ITC調(diào)查時間。根據(jù)美國專利法和ITC的規(guī)則,這種合法的對抗都應(yīng)該成為被告的戰(zhàn)術(shù)選擇。
———以攻為守:被告可以向美國專利商標(biāo)局提起原告專利無效;或被告起訴原告濫用知識產(chǎn)權(quán),試圖形成壟斷。
———尋求和解:如果企業(yè)確實存在侵權(quán)行為,在“337”調(diào)查中要注意選擇適當(dāng)?shù)臅r機(jī)與對方進(jìn)行和解,以免浪費時間和金錢, 并防止ITC頒布普遍排除令這種最不利的結(jié)果。和解一般多采取訂立許可協(xié)議的方式。
2.技術(shù)性貿(mào)易壁壘及有效應(yīng)對
在經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的趨勢下,關(guān)稅及非關(guān)稅(非技術(shù)性)貿(mào)易壁壘日益受到限制和約束,而以技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等為主要內(nèi)容的技術(shù)性貿(mào)易措施成為西方發(fā)達(dá)國家最普遍采用的貿(mào)易壁壘。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指為了限制進(jìn)口所規(guī)定的苛刻的、復(fù)雜的技術(shù)性措施,這些技術(shù)性措施往往以知識產(chǎn)權(quán)作為支撐,并以維護(hù)國家安全,保護(hù)人類、動植物生命及健康,防止欺詐,保護(hù)環(huán)境,保證產(chǎn)品質(zhì)量的目的制定。它具有形式上的合法性、內(nèi)容上的廣泛性、保護(hù)方式的隱蔽性等特征,而且有的經(jīng)常變化,往往使外國產(chǎn)品難以適應(yīng),從而起到限制其進(jìn)口及銷售的作用。
(1)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)容:
———技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī):技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的、非強(qiáng)制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南等。當(dāng)前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成,大都先由部分企業(yè)結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟,共同研發(fā)推出候選的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),然后由政府或標(biāo)準(zhǔn)化組織采納為法定標(biāo)準(zhǔn)或者由行業(yè)聯(lián)盟接納為事實標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一種,是指為了限制外國產(chǎn)品進(jìn)口及銷售,產(chǎn)品進(jìn)口國將產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)訂得較高,進(jìn)口產(chǎn)品必須符合這些標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)口,其中有些規(guī)定往往是針對某些國家的,因而對其產(chǎn)品出口造成障礙。在我國企業(yè)對外出口的產(chǎn)品中,常常會采用一些國際標(biāo)準(zhǔn)、外國標(biāo)準(zhǔn)或外國企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn),這些標(biāo)準(zhǔn)中往往會包含或者涉及一些外國的專利。如果沒有事先取得這些專利實施的許可而在產(chǎn)品中采用了相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn),不僅會造成專利侵權(quán)的直接后果,而且會成為外國企業(yè)封殺我國產(chǎn)品向國外出口、進(jìn)入外國市場的充分、合法的依據(jù)。
技術(shù)法規(guī)是指必須強(qiáng)制執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法,包括法律和法規(guī)、決定、條例、技術(shù)規(guī)范、指南、準(zhǔn)則、指示、專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽等。技術(shù)法規(guī)一經(jīng)頒布須強(qiáng)制執(zhí)行,在國際貿(mào)易中構(gòu)成了比技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更難以逾越的技術(shù)壁壘。
———合格評定程序:合格評定程序一般由認(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)組成。認(rèn)證可以分為產(chǎn)品認(rèn)證和體系認(rèn)證。產(chǎn)品認(rèn)證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定,其中因產(chǎn)品的安全性直接關(guān)系到消費者的生命健康,所以產(chǎn)品的安全認(rèn)證為強(qiáng)制認(rèn)證。合格評定既能促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展,也能成為國際貿(mào)易發(fā)展的障礙。如我國的蜂蜜產(chǎn)量居全世界第一,但歐盟國家以其自身的評定標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為中國出口蜂蜜含有毒元素超過40種,因而進(jìn)口價格更高的阿根廷蜂蜜;我國出口量居全世界第一的綠茶也面臨同樣的問題,現(xiàn)在歐美市場進(jìn)口價格高出40%~60%的斯里蘭卡茶葉和印度茶葉。
———商品包裝和標(biāo)簽要求:對商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定特殊的要求,是許多國家設(shè)置技術(shù)壁壘的又一手段,特別是針對易燃易爆品、腐蝕品、有毒品的特殊包裝要求,使得出口商不得不重新包裝或改換商品標(biāo)簽,因而增加商品成本,消弱了商品的競爭力。
———衛(wèi)生檢疫規(guī)定:基于保護(hù)環(huán)境和生態(tài)資源,確保人類和動植物的健康,許多國家制定了嚴(yán)格的產(chǎn)品檢疫、檢驗制度。
———綠色技術(shù)壁壘:是指那些為了保護(hù)環(huán)境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿(mào)易的措施,主要包括綠色環(huán)境標(biāo)志制度、綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度、綠色包裝制度、綠色衛(wèi)生檢疫制度、綠色補(bǔ)貼制度等。我國的農(nóng)產(chǎn)品以及電子產(chǎn)品的綠色標(biāo)準(zhǔn)難以達(dá)到要求,不能順利地進(jìn)入歐美市場。
———反假冒措施:中國產(chǎn)品在世界上容易被視為假冒產(chǎn)品。在歐美一些國家,有的在產(chǎn)品上標(biāo)注“非中國制造”;日本海關(guān)扣押的假冒商品,其中有30%來自于中國。為此,國家旅游局對去歐盟國家的游客發(fā)出旅游警報,避免隨身攜帶有假冒標(biāo)志的所謂名牌產(chǎn)品,否則,輕則罰款,重則扣押旅游證件。
(2)應(yīng)對技術(shù)壁壘的主要措施:
———熟悉技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相關(guān)規(guī)定:要加強(qiáng)對發(fā)達(dá)國家和我國主要貿(mào)易伙伴國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策、標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的研究,使我國的出口商品適應(yīng)和滿足國際標(biāo)準(zhǔn)或進(jìn)口國的要求,避免陷入技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘的陷阱。
———積極推行國際貿(mào)易中的質(zhì)量保證體系:要研究和推廣使用國際標(biāo)準(zhǔn),由此來確定企業(yè)生產(chǎn)和技術(shù)改造的方向和目標(biāo)。企業(yè)也要積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)或體系,參與有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作,積極開展國際認(rèn)證工作。
———組建出口聯(lián)盟:為避免國內(nèi)企業(yè)競相壓價,我國企業(yè)可以組建出口聯(lián)盟,共同對外進(jìn)行談判,提高談判實力,更有效地維護(hù)自身利益。但是,要注意相關(guān)國家的競爭法的規(guī)定,以免引起不必要的訴訟。
3.海外投資和跨國并購中的注意事項
企業(yè)在以往的對外投資或者進(jìn)行并購行為時,知識產(chǎn)權(quán)意識與能力的欠缺成為不可忽視的短板,補(bǔ)齊這塊短板已經(jīng)成為確保投資安全與收益的必修課。為此,需要注意以下幾方面問題:
(1)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查:在進(jìn)行專利購買或?qū)嵤┎①彆r,要正確分析和界定并購目標(biāo)的專利、商標(biāo)等無形資產(chǎn),避免遺漏核心知識產(chǎn)權(quán);深入調(diào)查并購目標(biāo)公司知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬狀況、擁有人的實際控制權(quán)、是否存在專利訴訟和專利糾紛等,做好知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警工作。
(2)加強(qiáng)系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估:知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的評估相對較難,如果沒有全面考察相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的特征、范圍、有效性、可實施性和局限性等信息,將直接影響判斷知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價值,容易陷入知識產(chǎn)權(quán)陷阱。
(3)加強(qiáng)整合購買知識產(chǎn)權(quán)的能力:在啟動知識產(chǎn)權(quán)購買或者并購行為前,企業(yè)應(yīng)注意到與自身知識產(chǎn)權(quán)的匹配,注重資源的整合,便于進(jìn)一步盤活所購買的技術(shù)和品牌,確保相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值。
4.海關(guān)過境查扣的專利風(fēng)險
近年來,一些貿(mào)易商品在過境歐洲國家時,由于商品屬于歐洲知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍,被權(quán)利人視為“未經(jīng)許可”而構(gòu)成侵權(quán),并要求海關(guān)進(jìn)行查扣。歐盟國家海關(guān)的這種保護(hù)措施,顯然是超過了TRIPS協(xié)議的基本要求,但其依據(jù)的是最新制定的、充分體現(xiàn)發(fā)達(dá)國家對知識產(chǎn)權(quán)高標(biāo)準(zhǔn)訴求的《反假冒貿(mào)易協(xié)定》(ACTA)。我國雖然尚未加入該協(xié)定,但企業(yè)應(yīng)該充分防范這種由海關(guān)過境查扣引起的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險,改變過去只注意對該產(chǎn)品進(jìn)口國知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境的研究和分析,而忽視了對出口產(chǎn)品過境地知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境的了解。

標(biāo)簽：海西烏海崇左常州三門峽寶雞 ?？?/a> 荊門

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