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知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)與特征

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(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)’這句話,出自知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的序言。”鄭成思教授在其起草的《中國民法典知識(shí)產(chǎn)權(quán)篇》第1條也開宗明義地宣示:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”可見關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性國內(nèi)外學(xué)術(shù)界幾無異議。私權(quán)即民事權(quán)利,它是與公權(quán)相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念,指的是平等的民事主體在民事法律關(guān)系中所享有的各種權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)就其起源而言雖然有著與傳統(tǒng)私權(quán)完全不同的軌跡1],但這并不妨礙其成為現(xiàn)代私權(quán)中的重要一員,這主要是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)從權(quán)利的取得、行使、轉(zhuǎn)讓乃至權(quán)利受到侵害之后的法律救濟(jì)都體現(xiàn)出與傳統(tǒng)私權(quán)相同的特點(diǎn),與傳統(tǒng)私權(quán)遵循同樣的“私法自治”原則,與傳統(tǒng)私權(quán)適用同樣的私法規(guī)則。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征
知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然在性質(zhì)上屬于私權(quán),但是其獨(dú)特的起源也導(dǎo)致其與傳統(tǒng)的民事權(quán)利相比有著自身鮮明的特征。具體來說,知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有無形性、專有性、地域性和時(shí)間性等基本特征。
1.無形性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性實(shí)際上是指作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的信息具有無形性。一般認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是智力成果或者稱之為知識(shí)產(chǎn)品,例如作品、發(fā)明創(chuàng)造、商標(biāo)等,它們作為人類創(chuàng)造性智力勞動(dòng)的產(chǎn)物,其本質(zhì)是一種信息,是無形的、非物質(zhì)的。
正因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)具有無形性的特征,所以歷史上一度將這種權(quán)利稱之為“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)”,而將傳統(tǒng)民法中的財(cái)產(chǎn)權(quán)稱之為“有形財(cái)產(chǎn)權(quán)”,以突出二者在客體上的顯著區(qū)別;但也正是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的無形性導(dǎo)致這種特殊的權(quán)利很難被歸人傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)的范疇,例如所有權(quán)的客體主要是有體物,因而對(duì)物的占有就成為權(quán)利的表征,占有的轉(zhuǎn)移通常就意味著權(quán)利的變動(dòng)(不動(dòng)產(chǎn)例外),而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是無形的信息,權(quán)利人不可能像占有有體物一樣“占有”這種信息,所以鄭成思教授在《中國民法典知識(shí)產(chǎn)權(quán)篇》第5條指出:“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體表現(xiàn)為一定的信息,一般不能作為占有的標(biāo)的,故不適用占有相關(guān)制度,如取得時(shí)效制度等?!庇捎谶@一原因,所以當(dāng)今世界各國逐漸放棄了“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)”這一術(shù)語而普遍使用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”這一稱謂。
2.專有性。又稱獨(dú)占性、排他性或壟斷性,是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于權(quán)利人專有,沒有法律規(guī)定或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可,任何人不得利用該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán),否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
對(duì)于受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)品而言,從表面上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)一樣具有排他性和絕對(duì)性的特點(diǎn),但是這兩種權(quán)利在排他性方面有無區(qū)別呢?關(guān)于這一問題,法國學(xué)者曾展開過純學(xué)術(shù)性的近乎刻板的學(xué)究似的討論。有的學(xué)者認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種“產(chǎn)權(quán)”(所有權(quán)),意即“知識(shí)所有權(quán)”,但多數(shù)學(xué)者懷疑這一觀點(diǎn),他們根據(jù)該項(xiàng)權(quán)利標(biāo)的及內(nèi)容的特點(diǎn),將知識(shí)產(chǎn)權(quán)概稱為一種壟斷權(quán)或獨(dú)占權(quán)。其實(shí),專有性即排他性和絕對(duì)性,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)的共同特征,但是這兩種權(quán)利的專有性的內(nèi)容與表現(xiàn)形式并不相同。首先,由于所有權(quán)的客體是物,因而所有權(quán)的專有性也就表現(xiàn)為人對(duì)物的占有;而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是無形的信息,不能成為占有的標(biāo)的,亦即權(quán)利人無法通過對(duì)無形信息事實(shí)上的控制來表征權(quán)利,而只能通過法律的規(guī)定享有這種權(quán)利并排斥他人的干涉。其次,有形物占有的轉(zhuǎn)移通常引起權(quán)利的變動(dòng),而無形信息的轉(zhuǎn)移不會(huì)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的后果。事實(shí)上由于信息具有易于傳播的特點(diǎn),很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體都是公開的信息,任何人都可以接收到這些信息或者說“控制”它,但是接收到這些信息并不等于可以自由使用,所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性并非表現(xiàn)為針對(duì)信息的“占有”,而是表現(xiàn)為權(quán)利人在法律上的專有,即沒有法律的授權(quán)或者權(quán)利人的許可,任何人不得使用他人的知識(shí)產(chǎn)品。
此外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性并非絕對(duì)的專有,而是存在著各種對(duì)于權(quán)利的限制或者權(quán)利的例外,例如著作權(quán)合理使用制度、專利強(qiáng)制許可制度、商標(biāo)合理使用制度等。當(dāng)然,這些例外僅僅針對(duì)某些特殊情況,目的是在權(quán)利人利益與社會(huì)公共利益之間求得平衡,并不否定權(quán)利的專有性這一基本特征。
3.地域性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性是指某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在授予或確認(rèn)其權(quán)利的國家和地區(qū)才具有法律效力、受到法律保護(hù)。地域性具有雙重意義:一方面,地域性體現(xiàn)了權(quán)利人的權(quán)利在定空間范圍之內(nèi)將得到切實(shí)的保護(hù);另一方面,地域性限制了權(quán)利人的權(quán)利空間范圍,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)不具有域外效力。在地域性問題上,知識(shí)產(chǎn)權(quán)與傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)具有明顯的區(qū)別,一般認(rèn)為,財(cái)產(chǎn)所有權(quán)不受地域限制,一個(gè)有體物不論處于哪國領(lǐng)域內(nèi)都會(huì)受到相關(guān)國家法律的承認(rèn)和保護(hù),即使所有權(quán)人不具有該國國籍;但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)則不同,一國國民對(duì)其作出的發(fā)明創(chuàng)造在該國取得了專利權(quán),則該權(quán)利僅在該國領(lǐng)域內(nèi)有效,要想受到其他國家的承認(rèn)和保護(hù)還必須依照其他國家的法律申請(qǐng)專利權(quán)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的起源得到解釋。在歐洲封建社會(huì)末期,原始著作權(quán)與專利權(quán)是以君主欽賜特權(quán)的形式出現(xiàn),因而這種權(quán)利只在該君主管轄的地域內(nèi)有效,這種原始知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性根源于封建法的地域性。到了資本主義社會(huì),資本主義國家依照其國家主權(quán)原則,仍然只對(duì)依本國法取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù),在他國獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人,如果要在該國受到法律保護(hù),就必須按照該國法律規(guī)定登記注冊(cè)或經(jīng)審查批準(zhǔn)。因此,地域性作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)被繼續(xù)保留了下來。
從19世紀(jì)末起,隨著科技的進(jìn)步與國際貿(mào)易的擴(kuò)張,有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的國際市場逐漸發(fā)展起來。知識(shí)產(chǎn)品的國際性需求與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性之間出現(xiàn)了巨大的矛盾。為化解這一矛盾,世界各國先后簽訂一系列保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約,并成立了全球性或區(qū)域性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際組織,在世界范圍內(nèi)建立起一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)制度。自此,一國承認(rèn)或授予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其他國家發(fā)生域外效力成為了可能。但是,是否授予保護(hù)權(quán)利以及如何保護(hù)等方面的具體內(nèi)容,仍然必須由各締約國按照其國內(nèi)法來決定,因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特點(diǎn)并沒有從根本上發(fā)生動(dòng)搖。
4.時(shí)間性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性是指法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)存在時(shí)間限制依法產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在法律規(guī)定期限內(nèi)有效,一旦保護(hù)期限屆滿,該權(quán)利就自行終止,該知識(shí)產(chǎn)品就進(jìn)入公有領(lǐng)域,人人皆得自由利用。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性也是它區(qū)別于傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)之一,例如所有權(quán)具有永久性,即法律不會(huì)對(duì)所有權(quán)設(shè)定一個(gè)保護(hù)期限,所有權(quán)可以因?yàn)榭腕w滅失、權(quán)利人放棄權(quán)利等原因消滅,但卻絕不會(huì)因?yàn)橐欢ㄆ陂g的屆滿而終止。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)間性,是世界各國普遍采用的原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度既要有助于促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)、文化的廣泛傳播,又要注重保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者的合法利益,需要在權(quán)利人利益與社會(huì)公共利益之間尋求一種合理的平衡,這被稱之為知產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利益平衡原則。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間有限性正是這種平衡的需要。
根據(jù)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)、特征及本國實(shí)際情況,各國法律對(duì)著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)都規(guī)定了長短不一的保護(hù)期。然而,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性也有一些例外。首先,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性僅僅針對(duì)其中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利而不適用于精神權(quán)利,即知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的精神權(quán)利一般都是無限期保護(hù)。其次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的某些財(cái)產(chǎn)性權(quán)利也不受時(shí)間限制,例如商業(yè)秘密權(quán),由于商業(yè)秘密是通過權(quán)利人自身的保密措施來維護(hù),沒有借助于公權(quán)力來實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的“壟斷權(quán)”,因而沒有法律上的保護(hù)期;更為特殊的是商標(biāo)權(quán),雖然世界各國通常都規(guī)定了商標(biāo)權(quán)的保護(hù)期,但是權(quán)利人可以通過“續(xù)展”程序使之無限期延長。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的上述特征,主要是與有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)相比較而言,是具有相對(duì)意義的概括和描述。事實(shí)上,每一項(xiàng)基本特征都存在著若干“例外”,例如,產(chǎn)地標(biāo)記權(quán)不具有完整意義的專有性,商號(hào)權(quán)的地域性具有自己的特殊規(guī)定,商業(yè)秘密權(quán)不受時(shí)間性限制,等等。

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