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商標(biāo)開(kāi)放式定義的立法回溯

在非傳統(tǒng)標(biāo)識(shí)的注冊(cè)與保護(hù)問(wèn)題上，我國(guó)學(xué)者普遍認(rèn)為美國(guó)是先行者，并將法律依據(jù)追溯至1946年的《蘭哈姆法》?！短m哈姆法》第45條對(duì)商標(biāo)進(jìn)行了開(kāi)放式定義，“任何（any）能夠起到識(shí)別與區(qū)分商品或服務(wù)來(lái)源作用的文字、姓名、符號(hào)（symbol）和裝置（device）及它們的組合”。美國(guó)最高法院于1995年在具有標(biāo)志性意義的Qualitex Corp.v.Jacobsen Prods.案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)Qualitex案）中，對(duì)該條款進(jìn)行解釋?zhuān)瑢ny解釋為任何構(gòu)成元素，將symbol與device解釋為日常語(yǔ)言意義上的符號(hào)和裝置，認(rèn)為一切符號(hào)類(lèi)型都可以為該條款所囊括。在Qualitex案之后，無(wú)論是美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局、各級(jí)法院還是學(xué)術(shù)界，普遍認(rèn)同注冊(cè)商標(biāo)無(wú)構(gòu)成要素之上的限制。有學(xué)者認(rèn)為，是《蘭哈姆法》解決了非傳統(tǒng)商標(biāo)的可注冊(cè)性問(wèn)題，引導(dǎo)美國(guó)法院一改此前對(duì)三維立體造型、單一顏色等非傳統(tǒng)商標(biāo)元素拒絕保護(hù)的立場(chǎng)。
仔細(xì)考察《蘭哈姆法》立法沿革、比對(duì)所謂的開(kāi)放式定義條款的文本，卻不乏吊詭之處。首先，如果將symbol解釋為符號(hào)，那么符號(hào)便成為了與條款列舉的文字與姓名并列的類(lèi)別，然而根據(jù)語(yǔ)義解釋?zhuān)?hào)概念的內(nèi)涵包含條款所列舉的文字和姓名，因而將symbol理解為符號(hào)的解釋不符合列舉所應(yīng)具有的邏輯并列的關(guān)系，對(duì)device的解釋同理。這一觀察得到了歷史材料的佐證，《蘭哈姆法》通過(guò)后的十余年間，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)USPTO）都以“device的含義并非裝置，而是意為紋章”為理由，拒絕了立體商標(biāo)的注冊(cè)。依據(jù)device為“紋章”的邏輯，symbol在立法所處的時(shí)代特指當(dāng)時(shí)的“徽章”，而非泛指符號(hào)。其次，通過(guò)研究立法沿革，發(fā)現(xiàn)在《蘭哈姆法》之前，國(guó)會(huì)對(duì)商標(biāo)的定義采取的是“任何標(biāo)志”的表述，而修改后的《蘭哈姆法》特別作出封閉式列舉，合理推測(cè)其立法意圖應(yīng)當(dāng)是對(duì)注冊(cè)商標(biāo)的類(lèi)型進(jìn)行有意為之的限定。此外，由于美國(guó)滿足商標(biāo)主簿登記（Principal Register）要求的標(biāo)識(shí)比滿足商標(biāo)副簿登記（Supplemental Register）要求的標(biāo)識(shí)范圍窄，立法者在規(guī)定副簿登記的范圍里明確包含了立體商標(biāo)，而在主簿登記的范圍里只字未提，合理推測(cè)其立法意圖是有意在主簿登記里對(duì)立體商標(biāo)進(jìn)行排除。25最后，在《蘭哈姆法》的前身1943年修正案的法律制定歷史文檔中，美國(guó)國(guó)會(huì)明確提及商標(biāo)法拒絕保護(hù)商業(yè)外觀。26依此思路，《蘭哈姆法》在制定之初非但沒(méi)有敞開(kāi)大門(mén)，甚至是有意為包括立體商標(biāo)在內(nèi)的非傳統(tǒng)商標(biāo)設(shè)置注冊(cè)障礙的，這與法院的保守立場(chǎng)也保持一致。然而，隨著政治游說(shuō)力量的增強(qiáng)，USPTO違背國(guó)會(huì)的立法初衷，將商業(yè)外觀納入主簿登記范圍。27緊接著，美國(guó)海關(guān)和專(zhuān)利上訴法院屢次判決維持商業(yè)外觀的注冊(cè)28，加之美國(guó)最高法院在Qualitex案中對(duì)《蘭哈姆法》的重新解釋?zhuān)绹?guó)商標(biāo)制度對(duì)非傳統(tǒng)商標(biāo)徹底敞開(kāi)大門(mén)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際協(xié)調(diào)十分密切，被美國(guó)司法機(jī)關(guān)賦予新解讀的《蘭哈姆法》深遠(yuǎn)地影響著后續(xù)全球的立法，成為全世界范圍內(nèi)對(duì)商標(biāo)定義的范本。《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《TRIPS協(xié)議》）第15條第1款對(duì)商標(biāo)的構(gòu)成要素持開(kāi)放式規(guī)定，采用了“任何標(biāo)志”（any sign）的表述。歐盟商標(biāo)法改革之前的《歐共體商標(biāo)條例》29也已采取了“任何標(biāo)志”的開(kāi)放式表述，但受制于商標(biāo)注冊(cè)“圖形表示”（graphic representation）的絕對(duì)形式要件30，非可視的商標(biāo)無(wú)法在實(shí)踐中獲得注冊(cè)。為進(jìn)一步推進(jìn)商標(biāo)法改革，歐盟于2015年通過(guò)、2016年生效的《歐盟商標(biāo)條例》第4條中取消了舊法“圖形表示”的規(guī)定，非傳統(tǒng)商標(biāo)的注冊(cè)門(mén)檻大幅降低，實(shí)務(wù)界將此稱(chēng)為商標(biāo)法改革中最為重要的改變。31緊接著，2017年通過(guò)32并在2018年完成修訂33的《歐盟商標(biāo)條例實(shí)施細(xì)則》對(duì)允許注冊(cè)的商標(biāo)類(lèi)別進(jìn)行了細(xì)化落實(shí)，除了文字商標(biāo)、圖形商標(biāo)、立體商標(biāo)及2016年生效的《歐盟商標(biāo)條例》第4條34特別列舉的顏色商標(biāo)、聲音商標(biāo)，《歐盟商標(biāo)條例實(shí)施細(xì)則》第3條第（三）項(xiàng)還涉及首次出現(xiàn)的位置商標(biāo)、動(dòng)態(tài)商標(biāo)、多媒體商標(biāo)、全息圖商標(biāo)和連續(xù)圖形商標(biāo)。日本在2015年商標(biāo)法全面改革時(shí)，也將非傳統(tǒng)商標(biāo)的納入作為商標(biāo)法調(diào)整的重點(diǎn)：一方面，引入聲音商標(biāo)、全息圖商標(biāo)、位置商標(biāo)等非傳統(tǒng)標(biāo)識(shí)；另一方面，將此前對(duì)商標(biāo)構(gòu)成要素僅包括文字、圖形、三維立體造型以及顏色的封閉式列舉，改為開(kāi)放式定義的方式。
我國(guó)注冊(cè)商標(biāo)制度的建立時(shí)間較晚，但改革步伐卻更為緊湊，領(lǐng)先于歐盟與日本。在1982年《商標(biāo)法》以及1993年第一次修改《商標(biāo)法》時(shí)期，《商標(biāo)法》第7條限定可注冊(cè)商標(biāo)的類(lèi)型于傳統(tǒng)的文字、圖形及其組合上。為順應(yīng)我國(guó)加入世界貿(mào)易組織，滿足履行《TRIPS協(xié)議》義務(wù)的需要37，《商標(biāo)法》于2001年第二次修改中，對(duì)可注冊(cè)為商標(biāo)的標(biāo)志采用了“任何”的表述，并將顏色組合、三維立體造型納入可注冊(cè)范圍，但與改革前的歐盟相同，可注冊(cè)商標(biāo)的類(lèi)型一方面受到了“可視性標(biāo)志”的限制，另一方面受制于封閉式列舉的標(biāo)志類(lèi)型。直至2013年的第三次修改，我國(guó)《商標(biāo)法》超越了《TRIPS協(xié)議》的最低義務(wù)，去除了可視性對(duì)注冊(cè)商標(biāo)類(lèi)型的限制，吸納了聲音商標(biāo)，且在第8條對(duì)可注冊(cè)商標(biāo)的構(gòu)成元素加入了“等”字，正式采取了開(kāi)放式列舉的立法技術(shù)。

標(biāo)簽：湖南七臺(tái)河株洲焦作江西云浮亳州佳木斯

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