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實(shí)施許可權(quán)是指專利權(quán)人通過實(shí)施許可合同的方式，許可他人實(shí)施其專利并收取專利使用費(fèi)的權(quán)利。專利實(shí)施許可分為以下三種類型：

(一)協(xié)議許可

專利權(quán)協(xié)議許可，是指專利權(quán)人通過專利權(quán)許可合同授權(quán)他人以一定方式、在一定的時(shí)期和一定的地域范圍內(nèi)將其依法所有的專利權(quán)商業(yè)性使用的一種貿(mào)易形式，也稱專利權(quán)許可證貿(mào)易，許可方與被許可方之間以許可合同的方式明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，通常把專利權(quán)許可合同也稱作許可證。

大多數(shù)企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)時(shí)不是通過購買獲得技術(shù)的所有權(quán)，而是采取許可證貿(mào)易的方式進(jìn)行，即獲得專利實(shí)施許可權(quán)，企業(yè)可以直接引進(jìn)已商品化、工業(yè)化比較成熟的專利技術(shù)，也可以在引進(jìn)專利技術(shù)的基礎(chǔ)上消化吸收，進(jìn)行改進(jìn)、革新，開發(fā)出更優(yōu)的技術(shù)，即二次開發(fā)。

直接引進(jìn)戰(zhàn)略的最大優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便快捷，不用投入開發(fā)經(jīng)費(fèi)，不存在開發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)；二次開發(fā)的優(yōu)點(diǎn)是可以促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，培養(yǎng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，可以以少量的技術(shù)開發(fā)成本，承擔(dān)較少的風(fēng)險(xiǎn)，取得較大的經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)還可以將改進(jìn)、創(chuàng)新了的技術(shù)再以專利的形式賣給原輸出國的戰(zhàn)略，也稱專利回輸戰(zhàn)略，這種做法對(duì)正確處理好引進(jìn)技術(shù)與消化吸收、改進(jìn)創(chuàng)新的關(guān)系，擺脫原輸出國專利的控制具有十分重要的意義。如果總是單純被動(dòng)引進(jìn)專利技術(shù)。不注重引進(jìn)后的消化、吸收，企業(yè)的命運(yùn)就會(huì)掌握在別人手里，也會(huì)失去與原輸出國技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的能力。

一般情況下，許可合同是雙務(wù)、有償、要式合同。許可合同的種類有：

1．獨(dú)占許可

獨(dú)占許可指專利權(quán)人許可被許可方在合同約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，以合同約定的使用方式對(duì)專利權(quán)進(jìn)行獨(dú)占性實(shí)施。與此同時(shí)，專利權(quán)人不僅不能再許可第三人以同樣的方式實(shí)施該項(xiàng)專利權(quán)，而且專利權(quán)人自己也不得實(shí)施。

由此可見，獨(dú)占許可具有以下特征：

第一，在合同約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，被許可方獨(dú)占對(duì)該項(xiàng)專利權(quán)的實(shí)施；除法律另有規(guī)定外，任何他人(包括權(quán)利人自己)均不得在此期間和地域范圍內(nèi)以合同約定的方式實(shí)施該專利權(quán)，專利權(quán)人也不得再許可第三人以與合同約定的使用方式相同的方式實(shí)施該專利權(quán)，否則，行為人便可能構(gòu)成對(duì)被許可方獨(dú)占許可權(quán)的侵犯。當(dāng)然，被許可方也只能在合同約定的期間和地域范圍內(nèi)享有這樣的權(quán)利，在合同約定的期間外或者地域范圍外，被許可方?jīng)]有任何權(quán)利，專利權(quán)人仍然可以自由地行使自己的專利權(quán)。

第二，獨(dú)占許可證的被許可方所應(yīng)支付的使用費(fèi)比其他任何一種許可證的被許可方所支付的使用費(fèi)都要高得多。

2．獨(dú)家許可

獨(dú)家許可，也稱排他許可或全權(quán)許可。被許可方在約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)享有以合同約定的使用方式對(duì)該專利權(quán)的排他實(shí)施權(quán)。

獨(dú)家許可的特點(diǎn)是：在合同約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，專利權(quán)人不得再許可任何第三人以與此相同的方式實(shí)施該項(xiàng)專利，但專利權(quán)人自己卻可以實(shí)施。這一點(diǎn)也正是獨(dú)占許可與獨(dú)家許可的區(qū)別。

3．普通許可

普通許可，是一種常見的許可方式。被許可方有權(quán)在合同約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，按合同約定的使用方式實(shí)施該專利權(quán)，與此同時(shí)，專利權(quán)人不僅自己可以實(shí)施該專利，而且可以再許可第三人實(shí)施。當(dāng)然，被許可方向?qū)＠麢?quán)人支付的使用費(fèi)也是最低的。

4．分許可

專利權(quán)人允許被許可方在合同約定的期限和地域范圍內(nèi)再許可他人實(shí)施該項(xiàng)專利的一種許可證形式。這種形式的許可證是相對(duì)于原許可證而言的。原合同的被許可方在頒發(fā)分許可證時(shí)應(yīng)注意：

第一，被許可方能否頒發(fā)分許可證，應(yīng)以原許可證為依據(jù)。如果原許可證允許被許可方在許可證合同的有效期限內(nèi)頒發(fā)分許可證，被許可方才能頒發(fā)。

第二，合同允許被許可方向第三人頒發(fā)分許可證的，分許可證的有效期限不得超過原許可證的有效期限，超過期限的部分無效。

第三，分許可證所及的地域范圍不得超過原許可證的有效地域范圍，超過原許可證地域范圍的行為，可能構(gòu)成專利侵權(quán)。

第四，被許可方給分許可證的被許可方所授予的實(shí)施方式，不得超過原許可證所約定的實(shí)施方式。

(二)強(qiáng)制許可

1．強(qiáng)制許可概述

強(qiáng)制許可是指國務(wù)院專利行政部門可以不經(jīng)專利權(quán)人的同意，通過行政申請(qǐng)程序直接允許申請(qǐng)者實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利，并向其頒發(fā)實(shí)施專利的強(qiáng)制許可證。申請(qǐng)強(qiáng)制許可的對(duì)象只能是發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠荒苁峭庥^設(shè)計(jì)專利。

強(qiáng)制許可的目的是為了防止專利權(quán)人對(duì)專利權(quán)進(jìn)行壟斷，并加以濫用，從而損害國家或民眾的利益?！栋屠韫s》允許各締約國采取立法措施授予強(qiáng)制許可以防止由于行使專利法所賦予的專利權(quán)而可能產(chǎn)生的濫用。

強(qiáng)制許可是與專利權(quán)人自愿許可相對(duì)而言的，并非出自專利權(quán)人的自愿，而是國務(wù)院專利行政部門根據(jù)國家和民眾的利益，運(yùn)用國家行政權(quán)力強(qiáng)制專利權(quán)人允許他人使用其專利。

2．強(qiáng)制許可的種類

(1)對(duì)濫用專利權(quán)的強(qiáng)制許可

在一般的情況下，須遵守這樣幾個(gè)條件：第一，只有具備一定的條件才有資格申請(qǐng)實(shí)施其專利；第二，必須向?qū)＠麢?quán)人付酬；第三，只有當(dāng)請(qǐng)求人在合理長的時(shí)間內(nèi)，仍不能獲得這種許可時(shí)，才能實(shí)施強(qiáng)制許可。請(qǐng)求國務(wù)院專利行政部門給予強(qiáng)制許可的，只有在專利權(quán)被授予之日起滿3年后才可以申請(qǐng)。這種強(qiáng)制許可，應(yīng)當(dāng)限定其實(shí)施主要是為供應(yīng)國內(nèi)市場(chǎng)的需要；強(qiáng)制許可涉及的發(fā)明創(chuàng)造是半導(dǎo)體技術(shù)的，強(qiáng)制許可實(shí)施僅限于公共的非商業(yè)性使用，或者經(jīng)司法程序或者行政程序確定為反競(jìng)爭(zhēng)行為而給予救濟(jì)的使用。上述規(guī)定是與《巴黎公約》和TRIPS協(xié)議的基本原則相吻合的。

(2)緊急狀態(tài)下的強(qiáng)制許可

在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。這一條可以理解為在非正常情況下實(shí)施強(qiáng)制許可應(yīng)遵循的條件。所謂“國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況”時(shí)，一般是指戰(zhàn)爭(zhēng)、社會(huì)動(dòng)蕩或自然災(zāi)害等情況。專利權(quán)雖是一種獨(dú)占權(quán)，但卻不是絕對(duì)的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)服從于國家和民眾的利益。當(dāng)國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者是為了國家、民族、人民大眾的利益，法律授權(quán)國務(wù)院專利行政部門可以做出強(qiáng)制許可的決定。

(3)交叉強(qiáng)制許可

交叉強(qiáng)制許可一般發(fā)生在基本專利與從屬專利之間。

a．基本專利和從屬專利

定義：若B專利具有A專利的全部技術(shù)特征，并在此基礎(chǔ)上又增加了一些新的技術(shù)特征，或發(fā)現(xiàn)新的性能或用途，則B專利為A專利的從屬專利，A專利是B專利的基本專利(essential patent)。

b．根據(jù)技術(shù)特征的全面覆蓋原則(字面原則)

未經(jīng)基本專利的專利權(quán)人許可，實(shí)施從屬專利的行為構(gòu)成侵權(quán)。

c．實(shí)施強(qiáng)制許可的條件

根據(jù)從屬專利權(quán)人的請(qǐng)求，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出強(qiáng)制許可的條件為：(1)從屬專利比基本專利在技術(shù)上要先進(jìn)；(2)從屬專利的實(shí)施有賴于基本專利的實(shí)施；(3)從屬專利的專利權(quán)人與基本專利的專利權(quán)人事前進(jìn)行過協(xié)商，且沒有以合理的條件達(dá)成許可協(xié)議。

目前全國尚無一例強(qiáng)制許可案例。

我國在高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵭凶汾s戰(zhàn)略，許多是屬于在國外專利技術(shù)基礎(chǔ)上的改進(jìn)技術(shù)，申請(qǐng)的大多為從屬專利，通過實(shí)施從屬專利權(quán)與基本專利權(quán)的交叉許可，可大幅度降低專利許可費(fèi)用，迅速成長，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

3．強(qiáng)制許可的范圍

強(qiáng)制許可受益人實(shí)施專利的范圍主要限定于供應(yīng)國內(nèi)市場(chǎng)，而不是以生產(chǎn)出口產(chǎn)品為目的；發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠乃袡?quán)仍歸專利權(quán)人所有，專利權(quán)人的專利被強(qiáng)制許可后，自己仍有權(quán)實(shí)施其專利，并且也有權(quán)許可其他人實(shí)施其發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠６〉脧?qiáng)制許可的人或單位，只有實(shí)施其發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠臋?quán)利，無權(quán)再將此項(xiàng)專利轉(zhuǎn)讓他人實(shí)施。

4．取得強(qiáng)制許可的單位的義務(wù)

取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)付給專利權(quán)人合理的使用費(fèi)，其數(shù)額由雙方商定；雙方不能達(dá)成協(xié)議的，由國務(wù)院專利行政部門裁決。

為了充分保護(hù)專利權(quán)人的權(quán)利，專利權(quán)人對(duì)國務(wù)院專利行政部門關(guān)于實(shí)施強(qiáng)制許可的決定不服的，專利權(quán)人和取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人對(duì)國務(wù)院專利行政部門關(guān)于實(shí)施強(qiáng)制許可的使用費(fèi)的裁決不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。法院既可以維持國務(wù)院專利行政部門的決定，也可以撤銷其決定。

國務(wù)院專利行政部門作出強(qiáng)制實(shí)施許可決定后，應(yīng)當(dāng)盡快通知專利權(quán)人，并予以登記和公告；強(qiáng)制許可的理由消除并不再發(fā)生時(shí)，國務(wù)院專利行政部門應(yīng)根據(jù)專利權(quán)人的請(qǐng)求，經(jīng)審查后作出終止實(shí)

施強(qiáng)制許可的決定。

(三)強(qiáng)制推廣應(yīng)用

專利的強(qiáng)制推廣應(yīng)用就是指國家主管機(jī)關(guān)可以根據(jù)計(jì)劃，而無需經(jīng)過專利權(quán)人的同意，指定單位實(shí)施發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠?，也稱計(jì)劃許可。由于中國專利權(quán)人有全民所有制單位、集體所有制單位和公民個(gè)人，對(duì)不同的專利權(quán)人，強(qiáng)制推廣應(yīng)用有不同的規(guī)定。

1．對(duì)國有企事業(yè)單位所有的專利的強(qiáng)制推廣應(yīng)用

國有企業(yè)事業(yè)單位的發(fā)明專利，對(duì)國家利益或者公共利益具有重大意義的，國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府報(bào)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，可以決定在批準(zhǔn)的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，允許指定的單位實(shí)施，由實(shí)施單位按照國家規(guī)定向?qū)＠麢?quán)人支付使用費(fèi)。必須是重要的發(fā)明創(chuàng)造專利在計(jì)劃許可之列，計(jì)劃許可要有嚴(yán)格的手續(xù)，實(shí)施單位應(yīng)按照國家規(guī)定向持有專利權(quán)的單位支付使用費(fèi)。

2．對(duì)集體單位和個(gè)人所有的專利的強(qiáng)制推廣應(yīng)用

中國集體所有制單位和個(gè)人的發(fā)明專利，對(duì)國家利益或者公共利益具有重大意義，需要推廣應(yīng)用的，可參照對(duì)國有企事業(yè)單位所有的專利的計(jì)劃許可規(guī)定辦理。

對(duì)于集體所有和個(gè)人所有的發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施強(qiáng)制推廣應(yīng)用，專利法規(guī)定了更為嚴(yán)格的條件，首先必須是對(duì)國家利益或者公共利益具有重大意義并需要推廣應(yīng)用的發(fā)明創(chuàng)造專利，這一要求比對(duì)全民所有制單位的發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施計(jì)劃許可的要求更高。其次，審批手續(xù)更為嚴(yán)格。只有國務(wù)院才有權(quán)決定實(shí)施計(jì)劃許可，而國務(wù)院有關(guān)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市等無權(quán)作出決定。再次，實(shí)施單位應(yīng)按照規(guī)定向?qū)＠麢?quán)人支付使用費(fèi)。

須注意的是：第一，計(jì)劃許可僅適用于中國人和中國的企事業(yè)單位，而把外國人(包括中外合作經(jīng)營企業(yè)、中外合資經(jīng)營企業(yè)、外商獨(dú)資企業(yè)以及外國法人或者自然人)享有的專利或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)排除在計(jì)劃許可使用之外；第二，實(shí)施計(jì)劃許可后，專利權(quán)人仍保持對(duì)被計(jì)劃許可實(shí)施的發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)的所有權(quán)，并享有從指定的計(jì)劃許可使用單位獲得報(bào)酬的權(quán)利，擁有向計(jì)劃許可范圍以外的國內(nèi)外單位或個(gè)人轉(zhuǎn)讓或許可實(shí)施該專利的權(quán)利。顯然，在實(shí)施計(jì)劃許可的同時(shí)，仍保留專利權(quán)人應(yīng)有的權(quán)利。

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