天域苍穹,唐家三少

專利的申請

作品在創(chuàng)作完成時即可獲得著作權(quán)，但是發(fā)明創(chuàng)造不能直接獲得專利權(quán)，需要權(quán)利人向?qū)＠痔岢錾暾?，并?jīng)過法定程序的審批，符合一定的條件，才能被授予專利權(quán)。因此，專利權(quán)被授予的前提是權(quán)利人的專利申請。

（一）專利申請的原則

根據(jù)法律的規(guī)定，專利申請的原則主要有以下幾個方面：

１.書面原則

書面原則，是指專利申請人按照法律規(guī)定申請專利時必須采用書面的形式。專利法實施細(xì)則明確規(guī)定，專利法和本細(xì)則規(guī)定的各種手續(xù)，應(yīng)當(dāng)以書面形式或者國務(wù)院專利行政部門規(guī)定的其他形式辦理。根據(jù)該項規(guī)定可知，申請人辦理各種手續(xù)時原則上應(yīng)當(dāng)采用書面形式。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，電子信息也被視作書面形式。目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)接受電子化的專利申請。

２.單一性原則

單一性原則，又稱“一發(fā)明一專利”原則，是指一份專利申請只能申請一項發(fā)明專利，但是同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利，先獲得的實用新型專利權(quán)尚未終止，且申請人聲明放棄該實用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。如果兩項或者兩項以上的發(fā)明創(chuàng)造要取得權(quán)利就應(yīng)當(dāng)分別提出申請，不能將其放在一個申請案中。專利法規(guī)定，一件發(fā)明或者實用新型專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項發(fā)明或者實用新型。屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢?。但是考慮到發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造之間往往會存在一定的關(guān)聯(lián)性，專利法還規(guī)定，一件外觀設(shè)計專利申請應(yīng)當(dāng)限于一項外觀設(shè)計。同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀設(shè)計，或者用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢?。這種把兩項以上的屬于一個總的構(gòu)思下的發(fā)明創(chuàng)造合并為一件申請?zhí)岢龅膶＠暾埛Q為合案申請。

３.先申請原則

先申請原則，是指兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)只能授予在先申請的人。但是需要注意的是，在先申請要以“申請日”而非以“申請時”來判斷，也就是即使是同一天的不同時刻進(jìn)行申請的也應(yīng)視為是同一天申請。此時，兩人應(yīng)當(dāng)在收到國務(wù)院專利行政主管部門的通知后自行協(xié)商確定申請人；若不能通過協(xié)商確定的，則兩人的申請都將被駁回。

專利法實施細(xì)則還對于申請日作出了特別規(guī)定，當(dāng)面遞交申請文件的，以遞交日為申請日。郵寄的各種文件，以寄出的郵戳日為遞交日；郵戳日不清晰的，除當(dāng)事人能夠提出證明外，以國務(wù)院專利行政部門收到日為遞交日。

４.優(yōu)先權(quán)

原則《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（以下簡稱《巴黎公約》）對于優(yōu)先權(quán)這樣規(guī)定：在申請專利或者商標(biāo)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)時，各締約國要互相承認(rèn)對方國家國民的優(yōu)先權(quán)。申請人在一個締約國第一次提出專利申請后，在一定期限內(nèi)（發(fā)明和實用新型的優(yōu)先權(quán)期為１年，外觀設(shè)計的優(yōu)先權(quán)期為６個月）又以相同的發(fā)明創(chuàng)造向其他締約國提出申請的，則該申請人有權(quán)要求締約國以申請人第一次提出專利申請的締約國的申請日為申請日，也就是優(yōu)先權(quán)日。

中國是《巴黎公約》的締約國，故根據(jù)該公約的規(guī)定，專利法也規(guī)定了國外優(yōu)先權(quán)和國內(nèi)優(yōu)先權(quán)兩種優(yōu)先權(quán)。

國外優(yōu)先權(quán)：申請人自發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起１２個月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計在外國第一次提出專利申請之日起６個月內(nèi)，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。即申請人的第一次申請不在國內(nèi)，但只要申請人符合該條件，國務(wù)院專利行政部門就要以申請人在外國第一次申請的日期作為在中國申請的日期。需要注意的是，可以享有外國優(yōu)先權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造的范圍包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計。

國內(nèi)優(yōu)先權(quán)：申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起１２個月內(nèi)，又向國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。國內(nèi)優(yōu)先權(quán)的行使要求兩次申請都要在國內(nèi)，并且發(fā)明創(chuàng)造的范圍僅限于發(fā)明和實用新型，不包括外觀設(shè)計。

還需要注意的是，申請人要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請的時候提出書面聲明，并且在３個月內(nèi)提交第一次提出的專利申請文件的副本；未提出書面聲明或者逾期未提交專利申請文件副本的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。申請人享有優(yōu)先權(quán)的，優(yōu)先權(quán)日視為申請日。

（二）專利申請文件

１.申請發(fā)明或者實用新型需要提交的文件

（１）請求書

請求書是申請人向國家專利管理機(jī)關(guān)遞交的請求授予專利權(quán)的書面文件，其內(nèi)容主要包括：

①發(fā)明創(chuàng)造的名稱。該發(fā)明創(chuàng)造的名稱必須簡明易懂并且與發(fā)明創(chuàng)造有一定的聯(lián)系，能夠一定程度上反映該發(fā)明創(chuàng)造的特點和內(nèi)容。

②發(fā)明人的姓名，申請人姓名或者名稱、地址，以及其他事項。

主要包括以下內(nèi)容：

發(fā)明人，是指完成發(fā)明創(chuàng)造或者實用新型的自然人。專利請求書中應(yīng)寫明發(fā)明人的姓名、地址；如果是合作發(fā)明，需要將每個發(fā)明人的姓名、地址都要寫清，而且發(fā)明人只能是自然人不能是法人，法人只能是專利申請人，不能作為發(fā)明人。申請人的名稱和地址：如果專利申請是法人的，則應(yīng)寫清法人的名稱、地址以及法定代表人的姓名；如果申請人委托專利代理人，應(yīng)標(biāo)明專利代理人的姓名、地址或者辦事機(jī)構(gòu)的名稱，以及委托權(quán)限的范圍；是外國人申請的，應(yīng)注明國籍、住所地國家或者營業(yè)所在地國家。申請人是兩人以上并且未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)指定一人為代表，未指定的，除請求書中另有聲明外，以請求書中指明的第一申請人為代表人。

③專利申請要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)注明第一次專利申請?zhí)峤坏膰业膰?、申請日期和申請?zhí)枴?br />
專利法實施細(xì)則將該內(nèi)容進(jìn)行了具體規(guī)定：

Ａ.發(fā)明、實用新型或者外觀設(shè)計的名稱；

Ｂ.申請人是中國單位或者個人的，其名稱或者姓名、地址、郵政編碼、組織機(jī)構(gòu)代碼或者居民身份證件號碼；申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，其姓名或者名稱、國籍或者注冊的國家或者地區(qū)；

Ｃ.發(fā)明人或者設(shè)計人的姓名；

Ｄ.申請人委托專利代理機(jī)構(gòu)的，受托機(jī)構(gòu)的名稱、機(jī)構(gòu)代碼以及該機(jī)構(gòu)指定的專利代理人的姓名、執(zhí)業(yè)證號碼、聯(lián)系電話；

Ｅ.要求優(yōu)先權(quán)的，申請人第一次提出專利申請（以下簡稱在先申請）的申請日、申請?zhí)栆约霸芾頇C(jī)構(gòu)的名稱；Ｆ.申請人或者專利代理機(jī)構(gòu)的簽字或者蓋章；

Ｇ.申請文件清單；

Ｈ.附加文件清單；

Ｉ.其他需要寫明的有關(guān)事項。

法律對于新的生物材料進(jìn)行了特殊的規(guī)定：申請專利的發(fā)明涉及新的生物材料，該生物材料公眾不能得到，并且對該生物材料的說明不足以使所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員實施其發(fā)明的，除應(yīng)當(dāng)符合專利法和專利法實施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定外，申請人還應(yīng)當(dāng)辦理下列手續(xù)：

Ａ.在申請日前或者最遲在申請日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日），將該生物材料的樣品提交國務(wù)院專利行政部門認(rèn)可的保藏單位保藏，并在申請時或者最遲自申請日起４個月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明；期滿未提交證明的，該樣品視為未提交保藏；

Ｂ.在申請文件中，提供有關(guān)該生物材料特征的資料；

Ｃ.涉及生物材料樣品保藏的專利申請應(yīng)當(dāng)在請求書和說明書中寫明該生物材料的分類命名（注明拉丁文名稱）、保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和保藏編號；申請時未寫明的，應(yīng)當(dāng)自申請日起４個月內(nèi)補正；期滿未補正的，視為未提交保藏。

（２）說明書及其摘要

說明書是闡明發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)實質(zhì)的文件。專利法對說明書有以下要求：

①說明書應(yīng)當(dāng)對發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容作出清楚、完整的說明，以所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)，必要的時候，應(yīng)當(dāng)有附圖。專利法規(guī)定，發(fā)明專利申請說明書的內(nèi)容將自申請日起滿１８個月后對社會公開，如果說明書公開不充分或者不完整或者專利申請人在說明書中隱瞞實質(zhì)性的技術(shù)問題，導(dǎo)致說明書的內(nèi)容不能被所屬領(lǐng)域的普通技術(shù)人員實現(xiàn)時，申請可能被駁回。

②說明書應(yīng)該包括以下內(nèi)容：

Ａ.技術(shù)領(lǐng)域：寫明要求保護(hù)的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域；

Ｂ.背景技術(shù)：寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件；

Ｃ.發(fā)明內(nèi)容：寫明發(fā)明或者實用新型所要解決的技術(shù)問題以及解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案，并對照現(xiàn)有技術(shù)寫明發(fā)明或者實用新型的有益效果；

Ｄ.附圖說明：說明書有附圖的，對各幅附圖作簡略說明；

Ｅ.具體實施方式：詳細(xì)寫明申請人認(rèn)為實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選方式；必要時，舉例說明；有附圖的，對照附圖。需要注意的是：對于依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；申請人無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。

說明書摘要應(yīng)簡要說明發(fā)明或者實用新型的技術(shù)要點，即要寫明發(fā)明或者實用新型的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域，并清楚地反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)方案的要點以及主要用途。摘要不具有法律效力，但利于公眾對于專利的檢索和初步了解專利的內(nèi)容。對于說明書摘要，專利法實施細(xì)則進(jìn)行了具體的規(guī)定：說明書摘要可以包含最能說明發(fā)明的化學(xué)式；有附圖的專利申請，還應(yīng)當(dāng)提供一幅最能說明該發(fā)明或者實用新型技術(shù)特征的附圖。附圖的大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到４厘米×６厘米時，仍能清晰地分辨出圖中的各個細(xì)節(jié)。摘要文字部分不得超過３００字。摘要中不得使用商業(yè)性宣傳用語。

（３）權(quán)利要求書

權(quán)利要求書是申請人請求予以專利保護(hù)的范圍的書面表達(dá)。專利法第２６條第４款規(guī)定：權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)有獨立權(quán)利要求，也可以有從屬權(quán)利要求。申請人取得專利權(quán)后，該權(quán)利要求書既是確定該發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠麢?quán)范圍的直接依據(jù)，也是判斷他人是否構(gòu)成侵權(quán)的依據(jù)，具有直接的法律效力。

按照內(nèi)容劃分，權(quán)利要求可以分為獨立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。獨立權(quán)利要求應(yīng)在整體上反映發(fā)明或者實用新型的主要技術(shù)內(nèi)容，并記載發(fā)明或者實用新型的必要技術(shù)特征。必要技術(shù)特征是指發(fā)明或者實用新型為達(dá)目的和效果所不可缺少的技術(shù)特征，它們的總和可以構(gòu)成發(fā)明或者實用新型主題，使之區(qū)別于其他技術(shù)方案。一項發(fā)明或者實用新型應(yīng)當(dāng)只有一項獨立權(quán)利請求，并寫在同一發(fā)明或者實用新型的從屬權(quán)利要求之前。

發(fā)明或者實用新型的獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分。

①前序部分。寫明要求保護(hù)的發(fā)明或者實用新型技術(shù)方案的主題名稱和發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征。

②特征部分。使用“其特征是......”或者類似的用語，寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。這些特征和前序部分寫明的特征合在一起，限定發(fā)明或者實用新型要求保護(hù)的范圍。但是如果發(fā)明或者實用新型的性質(zhì)不適于用前面的表達(dá)的，獨立權(quán)利要求可以用其他方式撰寫。

從屬權(quán)利要求，是指用要求保護(hù)的附加技術(shù)特征，對于引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步的限定的權(quán)利要求。從屬權(quán)利一般寫于獨立權(quán)利之后，包括引用部分和限定部分，引用部分寫明引用的獨立權(quán)利要求的編號和主題名稱，限定部分寫明發(fā)明或者實用新型附加的技術(shù)特征，采取“如權(quán)利要求１所屬方法（或者產(chǎn)品），其特征在于......”的句式進(jìn)行描述。

對于化學(xué)領(lǐng)域組合物的發(fā)明創(chuàng)造專利申請而言，權(quán)利要求記載的技術(shù)特征是構(gòu)成組合物的成分和含量，鑒于發(fā)明內(nèi)容的不同，權(quán)利要求有開放式和封閉式之分。開放式權(quán)利要求一般采取“包含”“包括”“主要由......組成”等表達(dá)方式，封閉式權(quán)利要求則采用“由......組成”等表達(dá)方式，對于成分和含量的限制更加明確，除所列之外無任何其他物質(zhì)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋（二）》中明確規(guī)定，被訴侵權(quán)技術(shù)方案在包含封閉式組合物權(quán)利要求全部技術(shù)特征的基礎(chǔ)上增加其他技術(shù)特征的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)技術(shù)方案未落入專利權(quán)的保護(hù)范圍，但該增加的技術(shù)特征屬于不可避免的常規(guī)數(shù)量雜質(zhì)的除外，而且該封閉式權(quán)利要求一般不包括中藥組合物的權(quán)利要求。

對于依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，除上述依法應(yīng)提交的文件外，申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；申請人無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由，此行為便于保護(hù)來自于遺傳資源的提供者的利益。

２.申請外觀設(shè)計需要提交的文件

外觀設(shè)計并不涉及解決技術(shù)問題，而是保護(hù)對產(chǎn)品的外表形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合的設(shè)計，此種設(shè)計的本質(zhì)特征只有通過圖片或者照片才能反映出來，因此確定其保護(hù)范圍主要是以圖片或者照片為依據(jù)，與申請發(fā)明或者實用新型的專利所提交的文件不同。根據(jù)專利法的規(guī)定，申請外觀設(shè)計專利主要提交以下文件：

（１）請求書

請求書的內(nèi)容與發(fā)明專利請求書的內(nèi)容大體相同。申請人應(yīng)當(dāng)填寫《外觀設(shè)計專利請求書》表格，請求書中應(yīng)當(dāng)說明使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品所屬領(lǐng)域、設(shè)計人、申請人等。需要注意的是，一定要寫明使用該外觀設(shè)計的產(chǎn)品類別，因為外觀設(shè)計專利保護(hù)的范圍僅限于相同或者相近種類的產(chǎn)品，故法律明確規(guī)定“外觀設(shè)計專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該產(chǎn)品的外觀設(shè)計為準(zhǔn)”。

（２）圖片或者照片

因外觀設(shè)計是一種造型，很難用語言表述，而照片或圖片能清楚地將申請人的要求和外觀設(shè)計的特征表達(dá)出來，因此申請人要提交不同角度、不同側(cè)面和不同狀態(tài)的圖片或者照片，以達(dá)到能夠清楚、完整、準(zhǔn)確地顯示請求保護(hù)的外觀設(shè)計的目的。法律對于按規(guī)定提交的圖片或者照片的尺寸也進(jìn)行了明確規(guī)定：不得小于３厘米×８厘米，同時不得大于１５厘米×２２厘米。如果申請人同時請求保護(hù)色彩的外觀設(shè)計專利申請，應(yīng)提交彩色圖片或者照片一式兩份。

對于變化狀態(tài)產(chǎn)品的外觀設(shè)計專利，根據(jù)最高人民法院的司法解釋，如果被訴侵權(quán)設(shè)計與變化狀態(tài)圖所示各種使用狀態(tài)下的外觀設(shè)計均相同或者近似的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)設(shè)計落入專利權(quán)的保護(hù)范圍；被訴侵權(quán)設(shè)計缺少其一種使用狀態(tài)下的外觀設(shè)計或者與之不相同也不近似的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被訴侵權(quán)設(shè)計未落入專利權(quán)的保護(hù)范圍。

（３）簡要說明

專利法規(guī)定，申請外觀設(shè)計專利的必須提交簡要說明。簡要說明應(yīng)寫明外觀設(shè)計產(chǎn)品的名稱、用途，外觀設(shè)計的設(shè)計要點，并指定一幅最能標(biāo)明設(shè)計要點的圖片或者照片。省略視圖或者請求保護(hù)色彩的，應(yīng)在簡要說明中寫明。對同一產(chǎn)品的多項相似外觀設(shè)計提出一件外觀設(shè)計專利申請的，應(yīng)在簡要說明中指定其中一項作為基本設(shè)計。同時，簡要說明不得使用商業(yè)性宣傳用語，也不能用來說明產(chǎn)品的性能。

（４）使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品樣品或者模型

國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為，必要時，可以要求外觀設(shè)計專利申請人提交使用外觀設(shè)計的產(chǎn)品樣品或者模型。樣品或者模型的體積不得超過３０厘米×３０厘米×３０厘米，重量不得超過１５公斤。易腐、易損或者危險品不得作為樣品或者模型提交。即該項內(nèi)容不是每個申請人必須提交的，只有在國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要時才可要求申請人提交。

（三）專利的國際申請

發(fā)明創(chuàng)造人不僅可以向國內(nèi)專利行政機(jī)構(gòu)申請專利，還可以向其他國家申請專利。中國是《巴黎公約》和《專利合作條約》的成員，中國的單位或者個人向外國申請專利的主要方式和依據(jù)為：若向《巴黎公約》的締約國提出，被申請國依照本國的國內(nèi)法決定是否授權(quán)；若向非《巴黎公約》的締約國提出，則依據(jù)中國同該國締結(jié)的雙邊協(xié)定或者對等原則辦理相應(yīng)的手續(xù)；若向《專利合作公約》締約國提出申請，申請人只要在一個國家提交申請，相當(dāng)于在締約國的其他國家也提出了申請。對此，專利法第２０條明確規(guī)定：任何單位或者個人將在中國完成的發(fā)明或者實用新型向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)事先報經(jīng)國務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審查。保密審查的程序、期限等按照國務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。中國單位或者個人可以根據(jù)中國參加的有關(guān)國際條約提出專利國際申請。申請人提出專利國際申請的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審查。國務(wù)院專利行政部門依照中國參加的有關(guān)國際條約、專利法和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定處理專利國際申請。若違反審查程序向外國申請專利的發(fā)明或者實用新型，在中國申請專利的，不授予專利權(quán)。

標(biāo)簽：青島白山武漢紅河白山佳木斯玉溪銅陵

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