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知識產(chǎn)權保護與自主創(chuàng)新模式

自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過自身的努力和探索產(chǎn)生技術突破，攻破技術雉關，并在此基礎上依靠自身的能力推動創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術的商品化.獲取商業(yè)利潤，達到預期目標的創(chuàng)新活動。自主創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果可以獲得自主知識產(chǎn)權是推動和加速一個國家經(jīng)濟發(fā)展和科技進步不可缺少的手段，具有揖大的國家宏觀戰(zhàn)略意義。從企業(yè)層次上看，自主創(chuàng)新也是企業(yè)技術創(chuàng)新的最高境界，是企業(yè)成為技術領袖和市場先鋒的根本標志。自主創(chuàng)新的企業(yè)的優(yōu)勢在很大程度上是通過自主研究開發(fā)，形成并掌握新的核心技術而建立的。

誠然，新技術本身存在一定的自然壁壘，模仿跟隨者或仿制創(chuàng)新技術者成果也需要一定的時間。但由于現(xiàn)代檢測分析手段的不斷發(fā)展，對復雜技術的解密能力也日益提高，使技術本身的自然壁壘有弱化的趨勢。因此要保證創(chuàng)新企業(yè)對創(chuàng)新技術的獨占，僅僅依靠技術壁壘是遠遠不夠的，還必須求助于知識產(chǎn)權制度的法律保護。對于不同的創(chuàng)新技術成果，其保護策略也各異，但歸納起來有三種：一是公開模式?即創(chuàng)新主體將技術成果公開，以獲取在一定時期內(nèi)的獨占權。對于技術創(chuàng)新而言，主要指獲得專利權等知識產(chǎn)權。這可以使權利人的權利在法定期限內(nèi)處于非常穩(wěn)定的狀態(tài)。但它容易造成技術服務成果的不合理擴散,并且由于其權利取得要經(jīng)過行政審查,權利取得成本也較高。二是保密模式，即采用技術秘密方式（Know-How）來保護技術成果。這種權利的取得無須登記，獲取成本最低，也可嚴格控制技術成果的擴散。但是由于該權利的存在完全依賴于成果的保密狀態(tài),極有可能因不慎泄露或其他人通過合法途徑（如反向工程）而被公開，一旦進入公有領域，權利人的權利將不復存在。三是混合模式，即成果擁有主體將成果的部分內(nèi)容用公開模式保護，而將其余部分內(nèi)容用Know-How方式予以保密。采用此種模式，結合了公開模式和保密模式的優(yōu)點，彌補了兩種模式的不足。權利人既能有效地控制成果的擴散和使用，又能獲取較長的控制時間。比較而言，上述三種模式在權利的專有性方面，公開模式〉混合模式〉保密模式；在控制技術成果的擴散力度方面，保密模式〉混合模式〉公開模式。對于具體某項自主創(chuàng)新成果，必須結合具體成果的特性，選擇合理的保護模式。

但是，某項創(chuàng)新成果采取某種模式被保護后，并非一勞永逸。因為時間的變化和外界環(huán)境的不斷作用會改變技術成果的法律狀態(tài)。以采用Know-How方式保護的技術成果為例，當權利人得知或預測有他人可能已掌握或短期內(nèi)很快會掌握自己的技術秘密后，如果該技術秘密同時也屬于專利的保護范用,應考慮申請專利保護來代替原來的技術秘密保護，以防止他人搶先申請后利而使自己處于十分被動的地位。這樣即使他人已經(jīng)獲取了該項成果，由于專利權的存在，對方也不能非法使用。一般情況下，當帶有技術秘密的產(chǎn)品上市時，相關利益者總是設法破密。因此，以技術秘密形式保護一段時期后再轉為專利保護，即由保密模式轉向公開模式，不僅保險系數(shù)大，同時也延長了對該技術的獨占期間。

自主創(chuàng)新企業(yè)還可以對創(chuàng)新成果進行合理的轉讓。這里的合理有兩層含義：一是適時。實踐表明，不轉讓、過早轉讓或過晚轉讓自主開發(fā)的新技術對企業(yè)自身發(fā)展都是不利的。適當?shù)募夹g轉讓可使自主創(chuàng)新企業(yè)獲得豐厚的經(jīng)濟回報。二是適度。全盤托出毫無保留地轉讓技術只會培養(yǎng)出一批威脅性更大的競爭對手，不利于企業(yè)獲得預期利潤。選擇適當?shù)男枨笳邔夹g進行適當?shù)霓D讓,有利于培植一批理想的同業(yè)競爭者，這些競爭者的出現(xiàn)不僅不會削弱自主創(chuàng)新者在行業(yè)中的地位，反而由于動力和壓力的雙重存在，有助于創(chuàng)新者在行業(yè)中核心地位的提高。

創(chuàng)新成果的轉讓一般采取許可證貿(mào)易形式，對于領先創(chuàng)新企業(yè)而言，它既可以把技術當做股份投資，實現(xiàn)技術資本化，也可以直接從技術轉讓中獲取利益，以收回其投資和獲取預期利潤。但由于它只限于技術的轉移，無法涉及當?shù)氐纳a(chǎn)和銷售領域；一次性收益固然可觀,但無法分享到技術接受方日后產(chǎn)生的經(jīng)濟效益，并且每次技術轉讓都有可能為自己樹立一個新的市場競爭對手，目前，交叉許可證形式的技術轉讓正不斷被各類企業(yè)采用。通過交叉許可證經(jīng)營，企業(yè)之間可以實現(xiàn)核心技術層面上的對等交換，而且相對約束了各自的機會主義行為和逆向選擇，降低了雙方市場交易成本和市場風險。在交叉許可證經(jīng)營中，由于存在專利組合之間的價值平衡問題，專利價值低的企業(yè)應向專利價值高的企業(yè)支付差額補貼，使交叉許可證經(jīng)營得以進行。交叉許可證經(jīng)營涉及的是較新的技術成果，且特別強調(diào)交叉利用的互惠性，因此，只有擁有一定條件關鍵技術和新技術的企業(yè)，才有可能進入這樣的交易圈。相對而言,行業(yè)中的領先企業(yè)往往較有可能采用交叉許可證經(jīng)營，而一般的普通企業(yè)之間以及領先公司與一般公司之間，還是以單一許可證經(jīng)營為主。

因此，自主創(chuàng)新者對創(chuàng)新成果的合理轉讓，涉及知識產(chǎn)權的價值評價問題。也就是說，只有對知識產(chǎn)權進行了科學合理的價值評估，才不至于影響自主創(chuàng)新者從該成果轉讓中獲取合理的利益。如以專利為例，一般對專利技術的價值評估方法有三種：一是收益法（利潤預測法），它是以專利技術作為一種資產(chǎn)的產(chǎn)出價格為評估對象;二是成本法（研究投資法），它是以專利技術作為一種資產(chǎn)的投入價格為評估對象；三是市場法（銷售比較法），它是以專利技術作為一種資產(chǎn)的市場價格為評估對象。

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